2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。

经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办政府国民抵押协会的抵押债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。

为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，任何部门不得进行干预。

我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。

对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。

1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。

基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止。

一般把证券经营机构媒介资金供需活动称间接融资方式，而把商业银行媒介资金供需活动称直接融资方式。

公司债券都具有风险性的特征。

根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。

封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。

证券公司在我国和日本称投资银行。

所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

基金管理费也可从基金资产中扣除。

债券是有期投资，股票是无期投资。

期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。

可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。

股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。

永久性不是债券的特征。

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。

股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。

基金管理人应具有独立的法人地位。

证券专营机构在美国称商人银行。

34、长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。

契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。

有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。

国有法人股的股权性质属于国有股权。

清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。

期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。

证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。

国有股权即国有股。

认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。

债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。

开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

债券不是债权债务关系的法律凭证。

A DR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。

债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。

综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。

欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

基金的风险可能小于股票。

12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

公司型基金不是法人

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。

证券公司在英国称商人银行。

债券的特征之一是参与性。

A DR业务中，托管银行负责A DR的注册和过户，安排A DR在存券信托公司的保管和清算。

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。

股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。

1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。

国债按偿还期限可以分为（  ）。

债券的性质可以概括为（  ）。

参加场外交易的证券商包括（  ）。

（  ）不属于担保证券。

证券信用评级的主要对象为（  ）。

金融期货的类型主要有（  ）。

债券风险主要有（  ）。

债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（  ）。

债券按照其券面形态划分，有（  ）。

我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（  ）。

债券是一种（  ）。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（  ）。

1981年以来，我国发行的国债品种有（  ）。

（  ）是不能流通转让的。

国际债券的种类有（  ）。

根据投资标的划分，证券投资基金可分为（  ）。

影响封闭式基金单位价格的直接因素有（  ）。

普通股票的作用是（  ）。

期货价格的特点是（  ）。

存托凭证的优点为（  ）。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（  ）。

普通股票的基本特征为，普通股票是（  ）。

债券票面的基本要素有（  ）。

认股权证的三要素是（  ）。

证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（  ）。

证券发行市场的部分组成是（  ）。

普通股票的功能是（  ）。

金融期权的种类主要有（  ）。

证券投资的系统风险包括（  ）。

下列哪些机构属证券服务机构（  ）。

股息的具体形式有（  ）。

金融债券与银行存款比较，它的特征在于（  ）。

公债与其他债券相比，有以下特点（  ）。

场外交易市场具有以下几个特征（  ）。

影响期权价格的主要因素有（  ）。

无面额股票的特点是（  ）。

基金管理人在遇到（  ）时，有权暂停估值。

在我国《基金办法》中，（  ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（  ）风险比债券大得多。

证券投资基金的费用主要包括（  ）。

影响认股权证价值的因素主要有（  ）。

契约型基金的当事人有（  ）。

股票价格指数的计算方法可分为以下几种（  ）。

普通股股东的权利是（  ）。

债券票面金额定得较小，将会（  ）。

证券投资基金资金的主要投向是（  ）。

金融期货与金融期权的区别主要表现在（  ）。

证券投资基金与股票、债券的区别在于（  ）。

备兑凭证的构成要素是（  ）。

股价平均数的种类有（  ）。

证券市场监管的对象包括（  ）。

普通股票股东享有的权利主要是（  ）。

国债按资金用途可以分为（  ）。

下列有关证券登记结算公司说法正确的有（  ）。

衡量股票投资收益水平的指标主要有（  ）。

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（  ）。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（  ）。

我国证券交易所的理事会具有以下职权（  ）。

债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（  ）。

证券公司自营业务必须使用（  ）。

目前，我国证券公司的管理模式主要是（  ）。

为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了(    )

金融期货的交易对象是（  ）。

根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是(    )

被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们 (    ) 的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。

认股权证的认购期限一般为（  ）。

在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（  ）。

证券投资基金的资金主要投向（  ）

某股价平均数,选择A B C三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.(   )

61、证券经营机构按业务范围划分，可分（  ）。

根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（  ）

封闭式基金的交易价格主要取决于（  ）。

债券是由(    )出具的。

证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（  ）

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（  ）。

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（  ），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。

某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.（ ）

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（  ）。

我国发行国际债券始于20世纪（  ）初期。

设按2000年5月8日收盘价计算,基金 B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金 B在2000年5月9日的基金单位资产净值(     ).

金融期货证券是一种（  ）

社会主义职业道德的基本原则的内容之一是(    )。

股票价格与经济周期变动的关系是(    )

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（  ）

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（  ）。

1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（  ）。

一般不在场外交易市场交易的证券是（  ）。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（  ）托管。

债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（  ）。

在下述四个结论中，正确的结论是（  ）

职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些 (    )。

契约型基金反映的是（  ）关系。

政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。

在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（  ）。

深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是(    )

设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是(    )万元.

三个月期欧洲美元期货的报价指数是（  ）。

在股票票面上标明的金额，是股票的 (    )。

影响期权价格的最主要原因是（  ）。

我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占(    )以上的股份，则后者不能购买前者的股份。

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（  ），单独立户管理。

证券必须同时具备的两个最基本特征是（  ）。

世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是(    )

保险公司进行证券投资主要是考虑（  ）

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（  ）机构担任。

证券经营机构的主要业务有（  ）

偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（  ）。

24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是(    )

证券专营机构在美国称（  ）。

为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了(    )，它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。

投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.

开放式基金的交易价格取决于（  ）。

对于暂时没有集资需要的A DR计划，合适的选择应是（  ）A DR。

（  ）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。

为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（  ）。

职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（  ）。

职业态度是从业人员对本职工作的(    )认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

证券投资基金的资金主要投向（  ）。

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（  ）。

在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（  ）。

证券公司的自营业务必须使用（  ）

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（  ）万元。

以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?(    )

按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为(    )。

股票未来收益的现值是股票的(    )

某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为(    ).

事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（  ）

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（  ）。

按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（  ）。

封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。