2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷（3）

由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（　　）

OTC交易的衍生工具指S通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具。例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（　　）

公司实际分配的股息总是少于税后净利润。（　　）

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（　　）

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（　　）

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　）

记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行3种情况。（　　）

证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。（　　）

系统性风险是不可以回避的，但可以分散。（　）

我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（　　）

不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（　　）

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（　　）

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质、协助将财产转换为现金、有价证券的，属于提供虚假财务会计报告罪。（　　）

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（　　）

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（　　）

我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。（　　）

证券发行人是资金的供应者。（　　）

无记名股票持有人不可以出席股东大会。（　　）

公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。（　　）

证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。（　　）

公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（　　）

储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。（　）

一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（　　）

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（　　）

金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（　　）

一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。（　　）

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。（　　）

深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。（　　）

发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。（　　）

外资股是指在境外上市的外资股。（　　）

我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（　　）

依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。（　）

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（　　）

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。（　　）

如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（　　）

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（　　）

投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。（　　）

开放式基金一般每周或者更长时间公布一次资产净值。（　　）

缓息债券是息票累积债券的一种。（　　）

中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（　　）

下列关于债券远期交易的说法正确的有（　　）。

2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（　　）。

财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。

询价对象包括（　　）。

关于亚洲债券市场，下列叙述正确的是（　　）。

权证按基础资产分类，可分为（　　）。

普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（　　）。

与现货市场投机相比，期货市场投机的区别表现在（　　）。

会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（　　）。

基金管理人在遇到（　　）时，有权暂停估值。

保证公司债券的担保人可以是（　　）。

政府债券的（　　）关系着一国政治、经济发展的全局。

机构投资者的共同特点是（　　）。

下列项目中，属于股票应载明的事项有（　　）。

关于股票的风险性，下列说法正确的有（　　）。

下述说法正确的有（　　）。

证券交易所的功能包括（　　）。

证券经营机构的作用主要体现在（　　）几个方面。

《公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（　　）。

道一琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（　　）。

内幕交易的行为包括（　　）。

ETF（证券交易所交易基金）的优势包括（　　）。

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是（　　）。

在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）三种方式。

证券交易所的监管职能包括（　　）。

国际债券与国内债券相比，特征包括（　　）。

有限售条件股份包括（　　）。

下面期权的类别中，属于奇异期权的是（　　）。

关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（　　）。

我国发行的储蓄国债（电子式）和记账式国债的不同之处在于（　　）。

有担保的美国存托凭证是由（　　）三方签署存券协议。

证券投资基金的资产总值包括（　　）。

证券交易主要的交易规则有（　　）。

记名股票是指在（　　）记载股东姓名的股票。

证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

债券不能收回的情况有（　　）。

目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（　　）业务。

有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

下列说法中，符合有面额股票的特点的是（　　）。

证券公司不得接受下列（　　）全权委托。

关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（　　）。

如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）

关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。

证券投资基金的当事人主要有（　　）。

深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（　　）。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（　　）。

国际金融市场上的主要参考利率期货有（　　）。

按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（　　）。

法定公积金来源有（　　）。

标准化的期货合约中唯一可变的变量是（　　）。

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（　　）。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。

基金资产估值后确定的（　　），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（　　）。

如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（　　）。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（　　）。

（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

证券交易通常都必须遵循（　　）。

按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（　　）。

根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）是证券公司自我整改的一种处置措施。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

期货交易之所以能够套期保值是因为（　　）。

证券交易所采取的交易的组织方式是（　　）。

下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（　　）。

（　　）是具有标准格式的债券。

下列关于指数基金特点的描述错误的是（　　）。

信用风险是（　　）的主要风险。

1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（　　）。

以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（　　）。

影响股票价格最基本的因素是（　　）。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（　　）。

通常，在金融期权交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

股票指数期权的交割方式是（　　）。

公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时，应当在2个月内召开（　　）。

下列（　　）行为会增加公司的财务风险。

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。

套利的理论基础在于经济学中所谓的（　　）。

2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（　　）。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

一般不需要进行证券信用评级的证券是（　　）。

股票的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（　　）的基础。

下面可以作为金融债券的发行主体的是（　　）。

以下说法错误的是（　　）。

除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作（　　）。

金融衍生工具是指（　　）。

通常，在金融期权交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

2006年12月，纽约证券交易所和（　　）的合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。

1984年11月，（　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

股份有限公司的设立程序为（　　）。

从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（　　）。

国际债券的记价货币通常是（　　），以便在国际资本市场筹集资金。

证券投资基金资产估值的对象是（　　）。

招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（　　）。

国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（　　）。

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（　　）正式运行。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。

下面（　　）不是记名股票的特点。

证券业协会性质上是一种（　　）。

关于股票的价格，下列说法不正确的是（　　）。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（　　）人民币。

按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（　　）。

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（　　）。

证券投资基金在我国香港地区被称为（　　）。

目前，只有（　　）可以实现无纸化发行和交易。