2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷（2）

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（　　）

上市公司向不特定对象公开发行募集股份（增发）或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。（　　）

随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（　　）

交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。（　　）

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。（　）

股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。（　）

收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。（　　）

股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。（　　）

契约型基金的投资者是基金公司的股东。（　　）

基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。（　　）

《证券发行与承销管理办法》规定，拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（　　）

股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。（　　）

由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（　　）

今天的期货价格等于未来的现货价格。（　　）

通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（　　）

股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（　　）

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（　　）

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（　　）

股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。（　　）

基金管理人与基金托管人之间是相互制约的关系。（　　）

要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。（　　）

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（　　）

股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。（　　）

结算风险保证基金即清算交割准备金。（　　）

证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。（　　）

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。（　　）

中国批准的首家合格境外机构投资者（QFII）是汇丰银行。（　　）

我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（　　）

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。（　　）

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。（　）

地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况，直接向社会筹集资金的债务凭证，没有什么责任。（　　）

交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。（　　）

偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（　　）

三亚市开发建设总公司以三亚市某小区800亩土地为发行标的物，土地每亩折价25万元，发行总金额2亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益，首开房地产证券之先河。（　　）

至2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增至38只。（　　）

我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（　　）

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（　　）

加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（　　）

上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。（　　）

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。（　　）

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为（　　）。

下列表述中，正确的有（　　）。

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

我国企业债券的主要种类有（　　）。

证券交易所应当从其收取的（　　）中提取一定比例的金额设立风险基金。

场外交易市场的特点是（　　）。

我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。

关于信用衍生工具，下列论述正确的是（　　）。

当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监督部门或交易所将对该股票实行（　　）。

关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。

开放式基金的特点有（　　）。

股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是（　　）。

我国企业债券的发展大致经历了（　　）。

（　　）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。

ADR通常有（　　）形式。

可转换公司债的票面利率由发行人根据（　　）确定。

下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（　　）。

可以投资证券市场的各类基金包括（　　）。

股价平均数的种类有（　　）。

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。

我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。

股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（　　）。

关于存托凭证的优点说法正确的是（　　）。

认股权证的要素有（　　）。

债券票面金额定得较小，将会（　　）。

证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（　　）。

在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。

我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（　　）等特点。

2005年12月，作为我国资产化试点银行，（　　）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

证券市场具有（　　）的特征。

证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。

下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（　　）。

下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（　　）。

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是（　　）。

有限售条件股份包括（　　）。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。

股息的具体形式有（　　）。

记名股票的特点包括（　　）。

在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。

基金托管人更换的条件有（　　）。

金融衍生工具对应的基础金融产品包括（　　）。

我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（　　）。

债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（　　）。

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（　　）。

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（　　）。

下列属于（　　）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

国际债券的发行人，主要是（　　）。

目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括（　　）。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为（　　）。

以下不是证券交易所理事会的职责的是（　　）。

通常情况下，债券的收益率（　　）。

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（　　）。

基金管理费费率的大小，通常（　　）。

（　　）是会员制证券交易所的最高权力机构。

（　　）债券以利率逐年累进方法计息。

用（　　）方式付息的债券通常被称为无息债券。

3个月期欧洲美元期货的报价指数是（　　）。

简单算术股价平均数（　　）。

准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

对于无面额股票而言，（　　）其每股价值上升。

以下属于境内上市的外资股的股票是（　　）。

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（　　）投资者。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是（　　）。

建设国债、战争国债和特种国债等是按（　　）分类的国债。

证券从业人员被投诉，经核实后将作为（　　）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）。

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（　　）。

累积优先股的股息发放应该包括（　　）。

股票投资的资本增值收益来自（　　）。

股票实质上代表了股东对股份公司的（　　）。

商业汇票属于（　　）。

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（　　）后得出的综合性风险控制指标。

债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（　　）。

以下说法错误的是（　　）。

创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　　）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

有限责任公司由（　　）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持（　　）。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（　　）。

中国证券业协会的章程由（　　）制定。

以下关于债券的说法，错误的是（　　）。

下列关于股票流动性的叙述，错误的是（　　）。

从2002年4月起，我国银行间债券市场准人实行（　　）。

上证成分股指数也叫作（　　）。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（　　）。

不以公司任何资产作担保而发行的债券是（　　）。

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（　　）。

我国商业银行债券不包括（　　）。

对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（　　）的公司股本。

资产证券化是（　　）。

公债的最初功能是（　　）。

由一家或几家大银行牵头，组织十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（　　）。

股票的理论价格用公式表示为（　　）。

2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取（　　）的强制性要求。

证券投资基金所筹资金主要投向（　　）。

中国证券业协会于（　　）成立。

持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（　　）。

公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（　　）。

契约型基金是基于（　　）组织起来的代理投资方式。

公司型基金以（　　）的方式募集资金。

证券交易所必须限定（　　）。

关于股东表决权，下列说法不正确的是（　　）。

看跌期权的买方对标的金融资产具有（　　）的权利。

关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（　　）年以上。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。

贴现债券的发行属于（　　）。

封闭式基金单位的交易方式是（　　）。