2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(13)
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在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司不得设立独立董事。（ ）
- 正确
- 错误
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我国开放式基金的注册登记体系有以下几种模式：基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式和以上两种情况兼有的“混合”模式。（ ）
- 正确
- 错误
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契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（ ）
- 正确
- 错误
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综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。（ ）
- 正确
- 错误
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利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（ ）
- 正确
- 错误
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私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （ ）
- 正确
- 错误
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政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。（ ）
- 正确
- 错误
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上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的（ ）
- 正确
- 错误
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证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。（ ）
- 正确
- 错误
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上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。（ ）
- 正确
- 错误
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根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。（ ）
- 正确
- 错误
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股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约（ ）
- 正确
- 错误
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目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（ ）
- 正确
- 错误
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公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
- 正确
- 错误
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从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（ ）
- 正确
- 错误
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代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）
- 正确
- 错误
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资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（ ）
- 正确
- 错误
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进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（ ）
- 正确
- 错误
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系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）
- 正确
- 错误
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中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施。
- 正确
- 错误
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存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（ ）
- 正确
- 错误
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金融现货交易的对象是金融期货合约，而金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。（ ）
- 正确
- 错误
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在对单一债券收益率的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。（ ）
- 正确
- 错误
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中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。（ ）
- A.正确
- B.错误
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公司督察长和内部监察稽核部门不必独立于其他部门。（ ）
- 正确
- 错误
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收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。（ ）
- 正确
- 错误
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对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（ ）
- 正确
- 错误
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外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。（ ）
- 正确
- 错误
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基金宣传推介材料可以模拟基金未来投资业绩。（ ）
- 正确
- 错误
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大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。
- A.正确
- B.错误
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货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
- A.正确
- B.错误
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有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险（ ）
- 正确
- 错误
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所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）
- 正确
- 错误
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在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（ ）
- 正确
- 错误
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如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。（ ）
- 正确
- 错误
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在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准（ ）
- 正确
- 错误
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深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（ ）
- 正确
- 错误
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首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（ ）
- 正确
- 错误
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随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（ ）
- 正确
- 错误
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我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。（ ）
- 正确
- 错误
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目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资（ ）
- 正确
- 错误
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欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（ ）
- 正确
- 错误
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20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）
- 正确
- 错误
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债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降（ ）
- 正确
- 错误
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存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（ ）
- 正确
- 错误
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美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券。（ ）
- 正确
- 错误
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目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）
- 正确
- 错误
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权证交易实行T+0回转交易。 （ ）
- 正确
- 错误
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银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（ ）
- A.正确
- B.错误
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在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（ ）
- 正确
- 错误
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国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（ ）
- 正确
- 错误
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1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（ ）
- 正确
- 错误
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证券发行制度有（ ）。
- A.注册制
- B.核准制
- C.公司制
- D.会员制
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证券从业人员应当遵守的规范包括( )。
- A.所在机构内部的规章制度
- B.行业公认的执业道德和行为准则
- C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则
- D.法律法规
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关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（ ）。
- A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整
- B.样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留
- C.调整方案提前 4 周公布
- D.每次调整的比例定为不超过 10 %
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关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（ ）。
- A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%
- B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C.采用《证券法》规定的代销方式发行
- D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
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我国的基金指数由（ ）组成。
- A.恒生墓金指数
- B.中证基金指数系列
- C.上证基金指数
- D.深证基金指数
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《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。
- A.停业整顿
- B.托管、接管
- C.行政重组
- D.撤销
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企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（ ）是其期限。
- A.3个月
- B.6个月
- C.9个月
- D.1年
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有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
- A.指定商业银行
- B.证券登记结算机构
- C.资产托管机构
- D.证券交易所
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判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括（ ）。
- A.股票面值
- B.市场深度
- C.报价紧密度
- D.股票的价格弹性或者恢复能力
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有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（ ）基本特征。
- A.产权性
- B.收入性
- C.流通性
- D.风险性
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有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（ ）凭证。
- A.所有权凭证
- B.资本凭证
- C.货币凭证
- D.债券凭证
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按权证的内在价值，可以将权证分为（ ）。
- A.平价权证
- B.价内权证
- C.虚值权证
- D.价外权证
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证券市场监管的手段有（ ）。
- A.法律手段
- B.经济手段
- C.行政手段
- D.计划手段
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近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过（ ）。
- A.投资人选择权债券
- B.长期次级债券
- C.本息分离债券
- D.混合资本债券
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当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
- A.公司的股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.未按规定履行信息披露义务
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可作为金融衍生工具基础的变量有（ ）。
- A.债券
- B.股票
- C.银行定期存款单
- D.天气指数
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证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（ ）。
- A.交易通信网
- B.信息服务网
- C.证券报刊
- D.因特网
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金融期货的基本功能有（ ）。
- A.套期保值
- B.价格发现
- C.投机
- D.套利
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证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ），行使公司章程规定的职权。
- A.薪酬与提名委员会
- B.审计委员会
- C.风险控制委员会
- D.风险规避委员会
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下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。
- A.人民胜利折实公债
- B.财政证券
- C.电子式储蓄国债
- D.国家经济建设公债
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关于优先股票的论述正确的是（ ）。
- A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
- B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种
- C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
- D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
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筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（ ）。
- A.偿还能力
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
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根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（ ） 。
- A.对证券交易活动的管理
- B.对会员的管理
- C.对上市公司的管理
- D.对投资者的管理
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关于优先股票的阐述错误的是（ ）。
- A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
- B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
- C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
- D.优先股票股东有表决权
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经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
- A.为单一客户办理定向资产管理业务
- B.为多个客户办理集合资产管理业务
- C.为单一客户办理集合资产管理业务
- D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用互换
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资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（ ） 是直接融通的工具。
- A.股票
- B.定期存单
- C.CDs
- D.公司债券
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指数基金的优势是（ ）。
- A.可以作为避险套利的工具
- B.管理费较低，尤其交易费用较低
- C.可以完全消除投资组合的非系统风险
- D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
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（ ）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
- A.股份公司的建立
- B.公司股票的发行
- C.债券的发行
- D.社会化大生产的出现
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国际债券的发行人主要是（ ）。
- A.银行或其他金融机构
- B.工商企业及国际组织
- C.各国政府、政府所属机构
- D.自然人
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恒生流通综合指数系列包括（ ）。
- A.恒生综合指数
- B.恒生流通综合指数
- C.恒生香港流通指数
- D.恒生中国内地流通指数
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1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（ ）这三类企业可以进入证券市场进行投资。
- A.上市公司
- B.国有控股公司
- C.民营企业
- D.国有企业
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信息披露的意义在于（ ）。
- A.有利于价值判断
- B.防止信息滥用
- C.有利于监督经营管理
- D.防止不正当竞业
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未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ ）。
- A.发起人股份
- B.优先股
- C.募集法人股份
- D.国有法人持股
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以下对外国债券的描述正确的是（ ）。
- A.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
- B.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
- C.在日本发行的外国债券称为武士债券
- D.在美国发行的外国债券称为扬基债券
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下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（ ）。
- A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
- B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
- C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
- D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。
- A.向原股东配售股份
- B.向不特定对象公开募集股份
- C.发行可转换公司债券
- D.非公开发行股票
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根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（ ）。
- A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
- B.收集整理证券信息，为会员提供服务
- C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
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在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（ ）。
- A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
- B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
- C.欧洲美元定期存款单利率
- D.联邦基金利率
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证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍( )。
- A.集合计划的产品特点
- B.业务规则
- C.证券公司的业务资格
- D.集合计划的一般风险
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目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。
- A.T+0
- B.T+2
- C.T+5
- D.T+7
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某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（ ）。
- A.196.18
- B.162.66
- C.178.59
- D.163.36
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关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。
- A.股票可视为无期限证券
- B.各种证券的流动性是相同的
- C.证券的收益性指证券投资一定能盈利
- D.债券期限不具有法律约束力
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首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（ ）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
- A.1
- B.3
- C.4
- D.2
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股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（ ）日到账。
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+7
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证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。
- A.其本人负责
- B.所属证券公司承担全部责任
- C.证券登记结算公司负连带责任
- D.证券登记结算公司负全部责任
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关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
- A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
- B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
- D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上二市公司自行销售。
- A.8
- B.10
- C.15
- D.20
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从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。
- A.浮动利率
- B.固定利率
- C.息票累积
- D.零息票
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下列对非上市证券的认识中，错误的是（ ）。
- A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
- D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
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以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （ ）。
- A.实际资本
- B.虚拟资本
- C.生产资本
- D.货币资本
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英国最具权威性的股价指数是（ ）。
- A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
- B.日经225股价指数
- C.NASDAQ指数
- D.道一琼斯指数
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专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）年以上的经验。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
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证券交易价格是通过（ ）确定的。
- A.证券商与投资者协商
- B.一级市场上的公开竞价
- C.证券供求双方共同作用
- D.发行者与证券商协商
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《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
- A.总资本
- B.净资本
- C.负债率
- D.利润率
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关于证券发行市场论述错误的是（ ）
- A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
- B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- C.证券发行市场通常有固定场所
- D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
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最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
- A.非银行金融机构
- B.中央银行
- C.政策性银行
- D.商业银行
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我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ）。
- A.建设国债
- B.特种国债
- C.赤字国债
- D.战争国债
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关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
- A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
- B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
- D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
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我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。
- A.票面金额
- B.账面价格
- C.清算价值
- D.内在价值
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按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（ ）。
- A.证券交易所
- B.证券业协会
- C.证券服务机构
- D.证券登记结算机构
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当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
- A.80%
- B.70%
- C.20%
- D.10%
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为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。
- A.证券流通市场
- B.回购协议市场
- C.证券发行市场
- D.同业拆借市场
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在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
- A.无期国债
- B.长期国债
- C.中期国债
- D.短期国债
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最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
- A.非银行金融机构
- B.中央银行
- C.政策性银行
- D.商业银行
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证券交易通常都必须遵循（ ）。
- A.客户优先原则和时间优先原则
- B.价格优先原则和数量优先原则
- C.价格优先原则和时间优先原则
- D.时间优先原则和价格优先原则
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代办股份转让系统始建于（ ）。
- A.2004年10月
- B.2003年6月
- C.2002年10月
- D.2001年6月
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下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（ ）。
- A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
- C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
- D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
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无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（ ）的股票。
- A.面额
- B.数量
- C.金额
- D.比例
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自律性组织包括证券交易所和（ ）。
- A.证券业协会
- B.证券公司
- C.会计师事务所
- D.证券信用评级机构
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下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。
- A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
- B.独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
- C.在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责
- D.独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
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股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
- A.宏观经济因素
- B.公司经营状况
- C.供求关系
- D.政治因素
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证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。
- A.货币
- B.商品
- C.期权
- D.期货
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（ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
- A.参与优先股票
- B.非参与优先股票
- C.累积优先股票
- D.非累积优先股票
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发行对象仅限于个人的国债是（ ）。
- A.储蓄国债(电子式)
- B.记账式国债
- C.战争国债
- D.凭证式国债
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只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（ ）。
- A.可转换公司债券
- B.信用公司债券
- C.收益公司债券
- D.保证公司债券
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可交换债券与可转换债券的相同之处是（ ）
- A.发行要素
- B.适用的法规
- C.所换股份的来源
- D.发债主体和偿债主体
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中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
- A.2%
- B.3%
- C.4%
- D.5%
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记名股票必须置备股东名册，其中（ ）不是股东名册的必备事项。
- A.股东的姓名及住所
- B.各股东所持股份数
- C.各股东所持股票的编号
- D.各股东可以卖出股票的日期
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关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（ ）。
- A.发行人必须在约定的时间付息还本
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人是借入资金的经济主体
- D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
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关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
- A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
- B.中小企业板指数属于分类指数类
- C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
- D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
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买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（ ）。
- A.手续费
- B.印花税
- C.申购费
- D.赎回费
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下列关于B股的阐述错误的是（ ）。
- A.采取非记名股票形式
- B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
- C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管
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2007年10月，中国与（ ）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
- A.日本
- B.法国
- C.德国
- D.英国
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1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的502。
- A.4%
- B.5%
- C.7%
- D.8%
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上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（ ）内编制完成季度报告并披露。
- A.4个月
- B.3个月
- C.2个月
- D.1个月
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普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（ ）的基础
- A.虚拟资本
- B.注册资本
- C.货币资金
- D.负债
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定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。
- A.直接发行
- B.私募发行
- C.招标发行
- D.公开发行
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中国债券指数由（ ）编制和发布。
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.中国国债登记结算有限公司
- D.中国证券登记结算有限公司
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对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。
- A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
- B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
- C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
- D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（ ）家创业板公司上市交易。
- A.26
- B.35
- C.36
- D.46
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根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。
- A.1/2
- B.1/4
- C.1/3
- D.2/3
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单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
- A.董事
- B.经理
- C.监事候选人
- D.独立董事
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我国发行国际债券始于20世纪（ ）年代初期。
- A.60
- B.70
- C.80
- D.90
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中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（ ）。
- A.6个月～1年
- B.3个月～6个月
- C.6个月～3年
- D.3个月～3年
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我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。
- A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
- D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（ ）。
- A.40%
- B.8%
- C.20%
- D.100%
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看跌期权也称为（ ），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.认沽权
- D.认购权
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目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记帐式债券
- D.以上都不能在证交所交易
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关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
- A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
- D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系