2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)

基金表现的优劣只能通过相对表现才能作出评判。分组比较与基准比较是两个最主要的比较方法。（　　）

20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（　　）

证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 （　　）

单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。（　　）

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（　　）

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（　　）

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 （　　）

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（　　）

有价证券的主要形式是货币证券。（　　）

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（　　）

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（　　）

修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（　　）

在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。（　　）

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据（　　）

有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（　　）

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（　　）

价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。

可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券（　　）

1991年8月，中国证券业协会成立。（　　）

《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（　　）

由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。（　　）

债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。

外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 （　　）

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 （　　）

证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（　　）

目前恒生指数成分股数量为38只（　　）

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（　　）

当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（　　）

为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。（　　）

证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　）

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（　　）

尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大（　　）

基金管理人应在有基金托管资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。（　　）

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（　　）

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。（　　）

政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（　　）

复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 （　　）

我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的。（　　）

基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。

有价证券本身没有价值，但有交易价格（　　）

相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（　　）

证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。（　　）

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。（　　）

我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。（　　）

证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（　　）

股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（　　）

截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。（　　）

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（　　）

证券公司从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖。

证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。（　　）

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（　　）

社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。（　　）

场外交易市场的组织方式是做市商制度。 （　　）

个人投资者一直是传统上的证券投资基金的主要投资者，但目前已有越来越多的机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源。（　　）

创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（　　）

证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（　　）

证券公司股东存在(　　)等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

股票具有的特征包括（　　）。

证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

证券市场监管的原则是（　　）。

决定债券再投资收益的主要因素是（　　）。

关于利率风险的描述，正确的是（　　）。

金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

证券公司合规总监的任职条件有（　　）。

货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（　　）是货币市场工具。

证券市场的形成主要归因于（　　）。

根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（　　）。

关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(　　)。

我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（　　）等条件。

在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 （　　）　几大趋势。

下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（　　）。

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。

债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（　　）。

2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。

基金投资人享有基金的（　　）。

股票价格指数的计算方法可分为以下几种（　　）。

对非上市证券认识错误的是（　　）。

我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（　　）等监管措施。

我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（　　）。

我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（　　）　。

通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（　　）。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:（　　）。

可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。

金融期权的功能包括（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）三个标准。

一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（　　）。

下面关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。

证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。

我国银行间债券市场的主要职能包括（　　）。

近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（　　）。

下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（　　）。

加强证券市场监管的意义有（　　）。

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（　　）进行合理分配。

股票收益主要来自（　　）。

根据（　　）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（　　）。

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（　　）。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（　　）。

下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。

关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。

公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（　　）。

有价证券是（　　）的一种形式。

对契约型基金认识正确的是（　　）。

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（　　）。

证券交易通常都必须遵循（　　）。

不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

取得执业证书的人员，连续（　　）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（　　）。

下面不属于我国金融债券的是（　　）。

有关场外交易市场特征的描述错误的是（　　）。

（　　）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（　　）。

股票最基本的特征是（　　）。

受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（　　）。

上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（　　）之比。

公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（　　）。

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。

根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（　　）为准。

1999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。

以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（　　）。

（　　）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（　　）。

向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。

我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

贴现债券通常在票面上（　　），是一种折价发行的债券。

外汇期货交易自1972年在（　　）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（　　）。

在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（　　）的一种特殊情形。

下列说法中，不属于债券票面要素的是（　　）。

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（　　）。

设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（　　）元。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。

我国在50年代发行的国债有（　　）。

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　　）。

根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（　　）进行收益分配。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（　　）。

在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（　　）。

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（　　）的买卖。

公债最初仅仅是政府（　　）的手段。

关于债券与股票的区别论述错误的是（　　）。

根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

下列属于国有股权的组成部分的是（　　）。

外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（　　）。