2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)

直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（　　）

根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。（　　）

证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（　　）

红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。（　　）

证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。（　　）

证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（　　）

在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。（　　）

中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（　　）

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（　　）

我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（　　）

开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（　　）

在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。（　　）

在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券（　　）

1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（　　）

美式权证仅可以在权证失效日当日行权。

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（　　）

证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（　　）

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为

优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。（　　）

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（　　）

证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（　　）

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 （　　）

债券的债务人即为债券的发行人。（　　）

美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（　　）

金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。（　　）

证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（　　）

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（　　）

我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。 （　　）

我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准（　　）

我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （　　）

混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（　　）

证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（　　）

非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（　　）

上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一

中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。

混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（　　）

金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。（　　）

上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（　　）

我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（　　）

国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（　　）

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份（　　）

基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。（　　）

如果预期某种信息可能对基金份额持有****益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起1日内编制并披露临时报告书。（　　）解析：应为2日内

最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。（　　）

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　）

股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。（　　）

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（　　）

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（　　）

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（　　）

证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00％；证券自营业务规模不得超过净资本的200％。（　　）

金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构（　　）

客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（　　）

根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

下列属于公司债券的是（　　）。

我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（　　）

关于股票流动性的叙述，正确的是（　　）。

《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。

证券交易所的监管职能包括（　　）。

按照《公司法》规定，股东可以用(　　)等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。

证券市场的产生和发展，主要归因于（　　）

《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。

在期货交易中的（　　）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。

属于证券投资基金、股票与债券的区别是（　　）。

在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（　　）。

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。

集中竞价交易系统通常包括（　　）。

关于欧洲债券，以下说法正确的有（　　）。

证券市场上的自律性组织包括（　　）。

金融债券的发行主体是（　　）。

下列关于债券的说法中，正确的有（　　）。

可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（　　）等情况时，对转换价格所作的必要调整。

下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（　　）。

以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（　　）

证券公司合规总监的履职保障包括（　　）。

备兑凭证的作用（　　）。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

证券投资者保护基金的来源是（　　）。

国际债券的种类包括（　　）。

证券交易所具有的特征是（　　）。

公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（　　）。

我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（　　）不同的类型。

关于政府债券的性质，描述正确的是（　　）。

股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）。

证券市场的形成主要归因于（　　）。

下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（　　）。

沪深300股指期货的主要交易规则包括（　　）。

国有股从资金来源上看主要有（　　）。

金融衍生工具的基本特性包括（　　）。

下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（　　）。

通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）。

以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（　　）分类。

关于证券市场下列说法错误的是（　　）。

未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。

当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（　　）。

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（　　）的不同划分的。

对公司增加或减少注册资本，应由作出（　　）决议。

关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（　　）。

国家建设债券发行过（　　）次。

对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（　　）公司股本。

我们通常所说的道琼斯指数是指（　　）。

从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（　　）为发行主体发行浮动利率债券。

下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　　）。

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（　　）。

信用衍生工具是指以（　　）为基础变量的金融衍生工具。

股票的市场价格一般是指（　　）。

外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。

最普通、最基本的股息形式是（　　）。

股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（　　）。

证券市场的基本功能不包括（　　）。

（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

证券市场按证券品种划分，可以分为（　　）

1OF的汉译名称为（　　）。

关于证券经纪业务的表述错误的是（　　）。

下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（　　）。

中小企业板块是经国务院批准、（　　）批复同意而设立的。

一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（　　）。

下列各项中，属于欺诈客户的行为是（　　）。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。

我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（　　）以上（　　）以下的罚款。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。

下列有关金融期货的表述错误的是（　　）。

美国的第一个证券交易所是（　　）。

有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。

下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（　　）。

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（　　）正式实施。

按发行对象分类，证券发行分为（　　）。

我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（　　）。

利率互换市场属于（　　）。

对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（　　）。

下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（　　）。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（　　）

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　　）。

债券利息支出属于公司的（　　）。

（　　）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（　　）。

证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（　　）亿元。

中小企业板块是经（　　）批准、（　　）批复同意而设立的。

下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（　　）。

下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（　　）。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（　　）。

根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（　　）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

债券是实际运用的（　　）的证书。

证券从业人员的保证性行为包括（　　）。

封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。

证券业协会的章程由（　　）制定。