2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9)

从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（　　）

对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。（　　）

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（　　）

基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（　　）

一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。（　　）

我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等（　　）

证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。（　　）

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（　　）

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（　　）

证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。（　　）

原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。（　　）

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（　　）

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产

目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（　　）

收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（　　）

开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。这里所指的开放式基金特指传统的开放式基金，包括交易型开放式指数基金和上市开放式基金等新型开放式基金。（　　）

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　　）

证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（　　）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（　　）

在我国，公司债券只有大型的企业才能发行。（　　）

从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　）

债券是一种虑拟资本，是实际运用的真实资本的证书。

基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。（　　）

《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜”。（　　）

我国《证券法》规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。（　　）

在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。

《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（　　）

记帐式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。

股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（　　）

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（　　）

欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　）

双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（　　）

国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管的目标与原则》。（　　）

取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

证券投资风险中，经营风险是普通股票的主要风险。（　　）

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（　　）

债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（　　）

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（　　）

封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 （　　）

利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。（　　）

股票的供求关系是股票价格的基石。（　　）

收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　）

严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。（　　）

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（　　）

证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（　　）

我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（　　）

我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（　　）

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 （　　）

证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。

公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金（　　）

可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间（　　）

契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后3天，成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（　　）

由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。（　　）

股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（　　）

上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）

金融时报证券交易所指数包括（　　）。

我国的债券指数包括（　　）。

公司发行优先认股权的目的为（　　）。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（　　）属于基金投资的禁止行为。

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（　　）。

股票具有以下（　　）几个特征。

大体上，目前国内证券公司基本实行（　　）管理方式。

下列概念中，属于股票性质的有（　　）。

下列属于证券市场显著特征的是（　　）。

证券发行市场的基本功能（　　）。

一般意义的收益公司债的特点有（　　）。

开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）等方面。

下列关于公司型基金的说法中正确的有（　　）。

新《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（　　）。

中央银行通常采用的货币政策有（　　）。

下列属于金融衍生工具的基础变量的是（　　）。

国际债券同国内债券相比具有（　　）的特点。

新《 证券法 》 的主要修订内容包括（　　）。

开放式基金和封闭式基金的区别在于（　　）。

在我国，基金性质机构投资者包括（　　）。

证券投资基金的特点包括（　　）。

债券的票面要素包括（　　）。

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。

下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是（　　）。

国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

关于ETF描述正确的是（　　）。

证券登记结算公司的职能为（　　）。

系统风险包括（　　）。

独立董事的作用在于（　　）。

发放股票股息的目的是（　　）。

中国证监会是国务院直属机构，是全国（　　）的主管部门。

股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（　　）来分析。

债券与股票比较，两者的相同点有（　　）。

公司型基金的特点有(　　)。

金融期货的主要交易制度有（　　）。

下列关于地方政府债券的阐述正确的是（　　）。

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（　　）。

可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（　　）。

以下哪种风险不属于系统风险（　　）。

1993年7月，（　　）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。

我国国库券转让市场的全面放开是在（　　）年。

关于证券发行市场论述错误的是（　　）

公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（　　）日内编制完成中期报告。

对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（　　）。

二板市场指的是（　　）。

关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（　　）。

可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）以上（　　）以下罚金。

信用公司债券属于（　　）范畴。

看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。

以下关于债券和股票区别的描述错误的是（　　）。

关于非公开发行，下列说法正确的是（　　）。

下列关于国际债券的表述不正确的有（　　）。

我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

美国存托凭证市场最突出的特点是（　　）。

通常，基金托管人与（　　）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（　　）。

在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（　　）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（　　）的需要而产生的。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（　　）提交推荐书。

下列对股东表决权的论述中，不正确的是（　　）。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。

股份有限公司的发行申请文件应由（　　）推荐并向中国证监会申报。

《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。

以下关于债券的说法错误的是（　　）。

下列关于股票的性质描述错误的是（　　）。

NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（　　）。

下列各项中，属于商品证券的是（　　）。

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（　　）的补偿。

记名股票与不记名股票的区别在于（　　）。

关于认股权证论述错误的是（　　）。

通常，在金融期货交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

证券交易价格是通过（　　）得以确定的。

编制股票价格指数的四个步骤依次为（　　）。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。

2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为（　　）。

美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。

截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。

开放式基金所特有的风险是（　　）。

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

可转换债券通常可转换成（　　），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

当上市公司在（　　）上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

上证国债指数的样本是（　　）。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（　　）。

将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（　　）分类。

与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（　　）。

下列关于股份回购叙述错误的是（　　）。