2014年证券从业《市场基础知识》预测习题
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证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（ ）
- 正确
- 错误
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从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
- 正确
- 错误
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推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ）
- 正确
- 错误
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20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ）
- 正确
- 错误
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契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（ ）
- 正确
- 错误
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中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（ ）
- 正确
- 错误
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股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。
- 正确
- 错误
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我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。
- A.正确
- B.错误
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我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。
- 正确
- 错误
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证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
- 正确
- 错误
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加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。
- 正确
- 错误
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在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
- A.正确
- B.错误
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在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。
- 正确
- 错误
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上证综合指数的权数是股票成交量。
- 正确
- 错误
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证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
- 正确
- 错误
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证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。
- 正确
- 错误
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我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。
- 正确
- 错误
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在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。
- 正确
- 错误
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公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
- 正确
- 错误
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任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
- 正确
- 错误
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要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
- 正确
- 错误
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证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向中国证券业协会报告。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。（ ）
- 正确
- 错误
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客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。（ ）
- 正确
- 错误
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证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）
- 正确
- 错误
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1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。（ ）
- 正确
- 错误
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两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（ ）
- 正确
- 错误
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远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。（ ）
- 正确
- 错误
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亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。（ ）
- 正确
- 错误
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由于指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加。（ ）
- 正确
- 错误
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首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（ ）
- 正确
- 错误
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发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，但对股份公司来说，不利于扩大股票发行量。（ ）
- 正确
- 错误
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股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（ ）
- 正确
- 错误
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上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司推广集合计划不可以自行推广，只能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。（ ）
- 正确
- 错误
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证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（ ）
- 正确
- 错误
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契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。（ ）
- 正确
- 错误
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对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（ ）
- 正确
- 错误
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《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（ ）
- 正确
- 错误
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债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（ ）
- 正确
- 错误
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按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（ ）
- 正确
- 错误
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按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（ ）
- 正确
- 错误
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1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（ ）
- 正确
- 错误
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单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
- 正确
- 错误
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固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。（ ）
- 正确
- 错误
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我国发行国际债券始于20世纪70年代初期。（ ）
- 正确
- 错误
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在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
- 正确
- 错误
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具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（ ）
- 正确
- 错误
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汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（ ）
- 正确
- 错误
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行业不同，处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。（ ）
- A.正确
- B.错误
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证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映（ ）
- 正确
- 错误
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经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素（ ）
- 正确
- 错误
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凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位（ ）
- 正确
- 错误
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根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具（ ）
- 正确
- 错误
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远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议（ ）
- 正确
- 错误
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对开放式基金来说，保留部分现金是必需的（ ）
- 正确
- 错误
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《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。（ ）
- 正确
- 错误
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债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。（ ）
- 正确
- 错误
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简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（ ）
- 正确
- 错误
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基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。（ ）
- 正确
- 错误
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契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。（ ）
- 正确
- 错误
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发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。（ ）
- 正确
- 错误
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境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（ ）
- 正确
- 错误
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债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。（ ）
- 正确
- 错误
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非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（ ）
- 正确
- 错误
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股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。（ ）
- 正确
- 错误
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货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（ ）
- 正确
- 错误
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非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 （ ）
- 正确
- 错误
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由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（ ）
- 正确
- 错误
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证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（ ）
- 正确
- 错误
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上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。（ ）
- 正确
- 错误
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在我国，股份有限公司召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 （ ）
- 正确
- 错误
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有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
- 正确
- 错误
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股票是一种代表财产权的有价证券，因而本身具有价值。 （ ）
- 正确
- 错误
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修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （ ）
- 正确
- 错误
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货币证券就是银行证券。（ ）
- 正确
- 错误
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债券具有永久性的特性。（ ）
- 正确
- 错误
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代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（ ）
- 正确
- 错误
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股票的供求关系是股价的基石。（ ）
- 正确
- 错误
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可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（ ）
- 正确
- 错误
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目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（ ）
- 正确
- 错误
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我国《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
- 正确
- 错误
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我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。（ ）
- 正确
- 错误
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现存最早的ETF是美国证券交易所于1993年推出的标准普尔存托凭证。对
- 正确
- 错误
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与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换（ ）
- 正确
- 错误
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我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。（ ）
- 正确
- 错误
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对证券投资基金从证券市中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。（ ）
- 正确
- 错误
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中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管。（ ）
- 正确
- 错误
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证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理-马柯威茨于1952年系统提出。（ ）
- 正确
- 错误
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投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，不包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于15年。（ ）
- 正确
- 错误
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离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。（ ）
- 正确
- 错误
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在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是（ ）。
- A.生产力水平低下，生产所需的资本极其有限
- B.社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集
- C.社会化生产产生了对巨额资金的需求
- D.单个生产者的积累就能满足再生产的需要
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关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（ ）
- A.涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%
- B.季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6
- C.上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
- D.上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度
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金融衍生工具的对应的基础金融产品包括O
- A.债券
- B.股票
- C.银行定期存款单
- D.金融衍生工具
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债券与股票的相同点是（ ）。
- A.都属于有价债券
- B.都是筹措资金的手段
- C.都是债权凭证
- D.收益率相互影响
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中证规模指数包括（ ）等。
- A.中证100指数
- B.中证1000指数
- C.中证500指数
- D.中证200指数
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关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（ ）。
- A.股票反映的是所有权关系
- B.公司型基金反映的是信托关系
- C.契约型基金反映的是信托关系
- D.债券反映的是债权债务关系
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关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
- A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
- B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
- C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务
- D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
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我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（ ）。
- A.欺诈发行股票、债券罪
- B.非法发行股票和公司、企业债券罪
- C.泄露内幕信息罪
- D.操纵证券市场罪
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衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
- A.净资产收益率
- B.每股收益
- C.销售利润率
- D.杠杆比率
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下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ）。
- A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
- B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
- C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
- D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
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根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）。
- A.证券发行市场
- B.证券承销市场
- C.证券经纪市场
- D.证券交易市场
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我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。
- A.贴现发行
- B.利随本清
- C.定期付息
- D.不定期付息
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证券公司的功能（ ）。
- A.媒介资金供需
- B.构造证券市场
- C.优化资源配置
- D.促进产业集中
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金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（ ）。
- A.期货投资者的急速增加
- B.金融期货种类的发展
- C.金融期货市场的发展
- D.金融期货交易规模的发展
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证券市场的基本功能有（ ）。
- A.筹资功能
- B.资本定价
- C.资本配置
- D.流通功能
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在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
- A.代理证券发行
- B.代理证券买卖
- C.自营性买卖
- D.其他咨询业务
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在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（ ） 的特点。
- A.资金量大
- B.注重投资的安全性
- C.对市场影响大
- D.收集和分析信息的能力强
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证券市场的纵向结构关系是由（ ）构成的。
- A.一级市场
- B.股票市场
- C.二级市场
- D.基金市场
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中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（ ）。
- A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
- B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
- C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
- D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
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货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（ ）两大类。
- A.商业本票
- B.银行本票
- C.商业证券
- D.银行证券
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《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（ ）。
- A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
- B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
- C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
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证券公司控股股东的行为规范有（ ）。
- A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
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由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。
- A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
- B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
- C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
- D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
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关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（ ）。
- A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资
- B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身
- C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目
- D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
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基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。
- A.资金清算与会计核算
- B.交易监督
- C.信息披露
- D.资产保管
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我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。
- A.票面金额
- B.超过票面金额
- C.任意金额
- D.低于票面金额
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关于债券特征论述正确的是（ ）。
- A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回
- B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
- C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
- D.债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
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证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。
- A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B.违规向客户提供资金或有价证券
- C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D.买卖法律明文禁止买卖的证券
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关于股票收益性描述正确的是（ ）。
- A.股票的收益只来源于股份公司
- B.收益性是股票最基本的特征
- C.其实现形式可以是资本利得
- D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
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设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
- A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B.有固定的经营场所和业务设施
- C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D.有完善的风险管理与内部控制制度
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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。
- A.代理委托人从事证券投资
- B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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利率期权合约通常以（ ）为基础资产。
- A.政府短、中、长期债券
- B.大面额可转让存单
- C.欧洲美元债券
- D.股票指数
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作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。
- A.交易的监管程度不同
- B.交易场所和交易组织形式不同
- C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
- D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
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商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有（ ）。
- A.总资产和资本充足率符合有关规定
- B.设有专门的基金托管部门
- C.有安全保管基金财产的条件
- D.有安全高效的清算、交割系统
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关于股票风险性的叙述，正确的是（ ）。
- A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
- B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
- C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
- D.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
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下列关于无记名股票的叙述，正确的是（ ）。
- A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
- B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票
- C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
- D.认购时可以一次或分次缴纳出资
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关于中国证券业协会的叙述正确的是（ ）。
- A.中国证券业协会是行业性自律组织，是社会团体法人
- B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
- C.中国证券业协会采取会员制的组织形式
- D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
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企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（ ）。
- A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%
- B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%
- C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%
- D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%
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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（ ）。
- A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
- B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
- C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
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现代公司主要采取的组织形式是（ ）
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.无限责任公司
- D.合伙制公司
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之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是（ ）。
- A.市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
- B.成分股涵盖l0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
- C.每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报
- D.其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
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套期保值的基本类型是（ ）。
- A.持有现货空头，买入期货合约
- B.持有现货空头，卖出期货合约
- C.持有现货多头，卖出期货合约
- D.持有现货多头，买入期货合约
-
对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
- A.禁止同业竞争
- B.要求建立风险隔离制度
- C.禁止相互持股的情形
- D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
-
下列关于有面额股票的叙述正确的是（ ）。
- A.股票的发行或转让价格较灵活
- B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
- C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
- D.能为股票发行价格的确定提供依据
-
证券投资基金的主要投资风险包括（ ）。
- A.市场风险
- B.管理能力风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
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《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
- A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
- C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
- D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
-
债券的特征包括（ ）。
- A.流动性
- B.永久性
- C.收益性
- D.安全性
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决定基金期限长短的因素主要有（ ）。
- A.发行规模
- B.宏观经济形势
- C.基金份额交易方式
- D.基金本身投资期限的长短
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近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
- A.衍生证券投资基金
- B.股票基金
- C.上市开放式基金
- D.交易所交易基金
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根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
- A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
- B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
- D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易
-
证券是指（ ）。
- A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B.各类证明持有者身份和权利的凭证
- C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证
- D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
-
20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势( )。
- A.金融机构混业化
- B.投资者法人化
- C.证券市场网络化
- D.证券市场一体化
-
在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是( )。
- A.样本股的市价总值较大
- B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势
- C.样本股已发行5年以上
- D.样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势
-
下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（ ）。
- A.基金规模快速增长
- B.现阶段的主流形式为封闭式基金
- C.基金产品差异日益明显
- D.基金的投资风格趋于多样化
-
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。
- A.派发股息
- B.派发红股
- C.派发资本利得
- D.派发利息
-
下列各项中，属于外资股的有（ ）。
- A.H股
- B.S股
- C.N股
- D.红筹股
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下列有关债券含义的说法中，正确的有（ ）。
- A.发行人是借入资金的主体
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人需要还本付息
- D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系
-
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。
- A.货币凭证
- B.法律凭证
- C.书面凭证
- D.资本凭证
-
下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（ ）。
- A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
- B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C.有价证券是虚拟资本的一种形式
- D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
-
下列关于证券交易所特征表述正确的有（ ）。
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
- C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
- D.管理比场外交易市场更加宽松
-
下列对非上市证券认识正确的是（ ）。
- A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
-
目前我国介绍经纪商表述正确的是（ ）。
- A.不允许接受委托为投资者进行买卖
- B.不得办理期货保证金业务
- C.不承担期货交易的代理、结算
- D.不承担期货交易风险控制
-
我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。
- A.制定和修改证券交易所章程
- B.执行会员大会的决议
- C.制定、修改证券交易所的业务规则
- D.审定对会员的接纳
-
在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（ ）几大趋势。
- A.金融创新进一步深化
- B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
- C.证券交易所的合并与上市
- D.证券市场的网络化发展趋势
-
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。
- A.净资产不低于 2 亿元人民币
- B.在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产
- C.管理证券投资基金 2 年以上
- D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
-
新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）。
- A.董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
- B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
- C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
- D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
-
关于我国的国际债券描述正确的是（ ）。
- A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
- B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
- C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
- D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
-
基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ ）。
- A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- B.缴纳基金认购款项及规定的费用
- C.承担基金亏损或终止的有限责任
- D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
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按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。
- A.有形市场
- B.上市市场
- C.无形市场
- D.非上市市场
-
证券收益性的多少通常取决于（ ）。
- A.资产增值数额的多少
- B.该证券的需求状况
- C.证券市场的供求状况
- D.证券发行时间的长短
-
下列关于证券的说法中，不正确的有（ ）。
- A.开放式基金不存在二级交易市场
- B.证券次级市场是证券投资者之间的交易
- C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
- D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
-
关于外汇期货叙述正确的有（ ）。
- A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
- B.外汇期货主要用于规避外汇风险
- C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
- D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出
-
市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。
- A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
- B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
- C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌
- D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
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发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。
- A.资金使用方向
- B.市场利率变化
- C.筹资者的资信
- D.债券变现能力
-
我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（ ）。
- A.证券交易所上市证券交易的清算和交收
- B.证券持有人名册登记
- C.为证券发行出具法律意见书
- D.证券的存管和过户
-
欺诈客户行为包括（ ）。
- A.违背客户的委托为其买卖证券
- B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
-
以下导致上市公司经营风险的内部因素有（ ）
- A.技术更新迟缓
- B.市场调查不充分
- C.项目投资决策失误
- D.销售决策失误
-
证券服务机构主要包括（ ）等。
- A.证券业协会
- B.证券投资咨询公司
- C.律师事务所
- D.证券信用评级机构
-
在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（ ）。
- A.存托凭证
- B.可转换债券
- C.股票期权
- D.权证
-
开放式基金的特点有（ ）。
- A.没有发行规模限制
- B.常出现溢价或折价现象
- C.没有存续期限
- D.每个交易日连续公布基金份额资产净值
-
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有（ ）
- A.债权记录方式不同
- B.付息方式不同
- C.申请购买手续不同
- D.到期前变现收益预知程度不同
-
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.4000万元
- D.5000万元
-
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）
- A.协商定价方式
- B.询价方式
- C.上网竟价方式
- D.投标定价方式
-
利率期货主要以各类（ ）金融工具作为基础资产。
- A.固定收益
- B.股权类
- C.浮动收益
- D.衍生类
-
下列行为方式不属于操纵市场的为（ ）。
- A.虚买虚卖
- B.合谋
- C.内幕交易
- D.连续交易操纵
-
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
- A.单利债券
- B.复利债券
- C.贴现债券
- D.累进利率债券
-
证券交易价格是通过（ ）来确定的。
- A.一级市场上的公开竞价
- B.证券供需双方共同作用
- C.拍卖方式
- D.发行人和投资者协商
-
下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是（ ）。
- A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元
- D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
-
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。
- A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标
- B.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算
- C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0%
- D.上证成分股指数的样本股共有50只股票
-
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
- A.6
- B.12
- C.18
- D.24
-
我国基金管理公司的主要业务范围不包括（ ）。
- A.证券投资基金业务
- B.受托资产管理业务
- C.企业年金管理
- D.投资咨询服务
-
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
- A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
- B.股东大会作出减少公司注册资本的决议
- C.公司连续5年亏损
- D.公司解散清算
-
截至2009年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
- A.100
- B.106
- C.110
- D.120
-
在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（ ）。
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.信用违约互换
- D.股权互换
-
狭义的有价证券是指（ ）。
- A.金融证券
- B.商品证券
- C.资本证券
- D.货币证券
-
1872年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。
- A.上海股份公所
- B.上海众业公所
- C.开平矿务局
- D.轮船招商局
-
关于外国债券的论述错误的是（ ）。
- A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
- B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
- C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
- D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
-
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
- A.总资产
- B.净资产
- C.净资本
- D.净收益
-
下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是（ ）。
- A.记账方式不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.发行对象不同
- D.流通或变现方式不同
-
根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
- A.实物债券、凭证式债券和记账式债券
- B.零息债券、附息债券和息票累积债券
- C.政府债券、金融债券和公司债券
- D.中央债券和地方债券
-
中证指数有限公司于2007年7月2日发布（ ）只沪深300行业指数。
- A.8
- B.10
- C.5
- D.7
-
我国首次发行境内外币金融债券是在（ ）年。
- A.1991
- B.1993
- C.2000
- D.2002
-
世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
- A.纽约
- B.阿姆斯特丹
- C.伦敦
- D.费城
-
清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.内在价值
- D.实际价值
-
下面不属于股票的特征是（ ）。
- A.参与性
- B.风险性
- C.期限性
- D.收益性
-
关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。
- A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本
- B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
- C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
- D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
-
股票的内在价值是指（ ）。
- A.股票票面上的标明金额
- B.股票的成交市价
- C.股票未来收益的现值
- D.中介机构评估的证券价值
-
我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。
- A.1991
- B.1987
- C.1988
- D.1990
-
截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了（ ）个监管合作备忘录
- A.46
- B.52
- C.42
- D.37
-
申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为（ ）类
- A.BBB
- B.A
- C.BB
- D.B