2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测试卷四

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。   (             )

所有基金反映的都是信托关系。   (             )

证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。   (             )

董事会会议由1／3以上无关联关系董事出席即可举行。   (             )

发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 (             )

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 (             )

有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。   (             )

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。   (             )

单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。(             )

担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。   (             )

根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。(             )

上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。   (             )

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。   (             )

封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。   (             )

在期权有效期内，基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。   (             )

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。   (             )

三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。   (             )

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。   (             )

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。 (             )

对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。   (             )

期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。   (             )

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。   (             )

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。   (             )

投资者在买卖开放式基金时，、需要支付申购费和赎回费。   (             )

可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值中的较高者。   (             )

我国证券公司的设立实行审批制，由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查，决定是否审批。   (             )

储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不能上市流通。   (             )

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依 法作出核准或不予核准的决定。   (             )

证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制，二是以美国为代表的核准制。   (             )

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长线投资。   (             )

境外持股可以分为境外法人持殷和境外自然人持股两类。   (             )

金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。 (             )

目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。   (             )

国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会随之下降。 (             )

股票的市场价格受供求关系的直接影响。   (             )

远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。   (             )

商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。   (             )

证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。   (             )

证券投资基金募集的基金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。 (             )

交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。   (             )

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%。   (             )

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。   (             )

技术风险是开放式基金特有的风险。   (             )

债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较大。 (             )

与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。   (             )

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利隋况而变动。   (             )

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的。 (             )

ETF的参与主体包括发起人、受托人和投资者。   (             )

亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。   (             )

我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。   (             )

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。   (             )

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。    (             )

收益公司债券必须按期支付利息。   (             )

记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。   (             )

股票的转让并不代表股权的转让。   (             )

债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。   (             )

中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。 (             )

社会公益基金属于机构投资者。   (             )

股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。   (             )

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。 (             )

我国《公司法》中，公司的主要形式是指(             )。

(             )是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。

证券公司必须持续符合的风险控制指标有(             )。

ADR业务中涉及的关键机构包括(             )。

证券市场监管的意义是(             )。

对证券公司信息披露方面的监管要求包括(             )。

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于(             )。

指数基金的优势表现在(             )。

依据发行主体的不同，政府债券可分为(             )。

认股权证和备兑权证的共同之处在于(             )。

证券交易所的信息系统发布网络可由(             )组成。

下列证券投资风险中，(             )可以通过多样化投资而分散。

投资基金的获利来源主要有(             )。

下列关于平衡型基金的说法，正确的是(             )。

下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是(             )。

下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是(             )。

下列关于期货交易结算所的论述，正确的是(             )。

下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有(             )。

我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括(             )。

下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是(             )。

国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是(             )。

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在(             )。

国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在(             )。

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有(             )。

境内居民个人可以使用(             )从事B股交易。

债券规定的借贷双方的权利义务包含的含义有(             )。

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括(             )。

证券市场两个最基本和最主要的品种是(             )。

判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ (             )

金融性汇率风险包括(             )。

2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是(             )。

下列关于利率风险的表述中，正确的有(             )。

股票应载明的事项主要有(             )。

下列关于“国九条”的叙述，正确的是(             )。

下列关于企业年金基金财产投资的说法，正确的是(             )。

下列属于自律性组织的有(             )。

公司有下列(             )情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。

证券交易所规定的交易原则是(             )。

证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括(             )。

证券是指(             )。

上市公司披露的信息按照其内容可以分为(             )。

某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是(             )元。

证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的(             )计算承销业务风险资本准备。

关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是(             )。

某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为(             )。

为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托(             )。

开放式基金、封闭式基金的费率由(             )确定。

(             )是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。

(             )是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都(             )。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过(             )个月。

甲、乙、丙、丁共同出资设立了一家有限责任公司，注册资本为50万元，下列说法错误的是(             )。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额 的(             )倍。

期权交易中的选择权，属于交易中的(             )。

公司型基金通过(             )选举董事。

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受(             )的监管。

如果提高市场利率，则期权价格(             )。

为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做(             )。

证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是(             )。

国际金融市场上重要的参考利率LIBOR，其含义是(             )。

目前权证交易实行(             )回转交易。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做(             )。

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是(             )。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的(             )。

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则(             )。

基础资产价格与期权价格的关系是(             )。

某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为(             )元。

交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是(             )。

交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是(             )。

套利的理论基础在于经济学中所谓的(             )。

某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该 股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为(          )。

下列关于大宗交易的说法，正确的是(             )。

证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的(             )，供委托人使用。

我国第一只LOF是(             )。

B.中银国际中国精选混合型基金

凭证式国债和普通开放式基金份额都属于(             )。

发起人持有的本公司股份，自成立之日起(             )年内不得转让。

下列选项中，不属于综合指数类的是(             )。

开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在(             )以上。   

期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是(             )。

如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为(             )元。

可赎回优先股包括强制赎回和(             )两种类型。

外交易的期权，这些新型的除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场期权A常叫做(             )。

ST股票的意思是(             )。

基金实行(             )，由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定资策和投资组合方案。   

期限在(             )的国债为附息式国债。   

债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做(             )。

持有一个股份有限公司已发行的股份(             )的股东，应当在3内向公司报告。其持股数额达到该比例之。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中(             )是证明持有者拥有购买发行。

证券交易所的“卫星市场”是(             )。

2004年6月1日，(             )的正式实施是中国基金业发展史上的一个重要里程碑。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(             )。   

关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是(             )。

可以在权证失效日之前任何交易曰行权的是(             )。

债券利率受(             )等因素影响。

已知价计算法中的“已知价”是指(             )。

(             )反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

股票股息作为股息的一种形式，(             )。

(             )是最基本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的基本权利和义务。

(             )，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

中央银行决定提高再贴现率，这会导致(             )。