2015年证券从业《证券基础知识》专家预测卷（1）

有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　）

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（　　）

在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（　　）

证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（　　）

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司：二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（　　）

我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务。（　　）

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　）

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（　　）

优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。（　　）

现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（　　）

两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（　　）

在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（　　）

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为核心的监管指标体系。（　　）

我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（　　）

除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现行的《交易规则》。（　　）

股指期货竞价交易采用连续竞价交易方式按照最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（　　）

国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（　　）

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券。（　　）

负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（　　）

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（　　）

证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（　　）

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（　　）

证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（　　）

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（　　）

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（　　）

经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（　　）

在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（　　）

目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）

国有股权可由国家授权投资的机构持有。（　　）

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　　）

根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（　　）

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（　　）

虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。（　　）

2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。（　　）

证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（　　）

内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（　　）

政府债券的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。（　　）

上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数，以样本国债的发行量为权数。（　　）

中小企业板块的设计要点是（　　）。

债券的特征包括（　　）。

基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（　　）

证券市场监管的意义是（　　）。

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（　　）。

关于可转换公司债券要素的叙述，正确的是（　　）。

证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（　　）。

（　　）属于中央银行通常采用的货币政策。

关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。

证券从业人员的一股陛禁止行为包括（　　）。

优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说，意义是（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。

通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（　　）。

下面关于可转换债券的阐述，正确的是（　　）。

下面关于证券交易所的叙述，正确的是（　　）。

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。

利率期货品种主要包括（　　）。

证券市场中介机构主要包括（　　）。

证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

下面属于证券市场显著特征的是（　　）。

场外交易市场主要具备以下（　　）功能。

比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（　　）。

上海证券交易所的综合指数类包括（　　）。

证券公司经营融资融券业务的，应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的一定比例计算融资融券业务风险资本准备。下列选项不正确的有（　　）。

从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（　　）。

下面属于有限售条件股份的有（　　）。

证券投资者保护基金的来源是（　　）。

证券市场监管的手段有（　　）。

股息的具体形式可以是（　　）。

美式权证持有人行权的时间不包括（　　）。

除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（　　）。

证券市场监管的重点内容是（　　）。

集中竞价交易系统通常包括（　　）。

按基础工具划分，金融期货可分为（　　）。

关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（　　）。

关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（　　）。

关于证券公司的说法正确的是（　　）。

金融自由化的主要内容包括（　　）。

市场利率变化影响股票价格的途径包括（　　）。

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（　　）。

股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（　　）来分析。

我国的债券指数包括（　　）。

存券银行的职能包括（　　）。

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。

根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。

关于存托凭证论述正确的是（　　）。

按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（　　）。

下面属于金融期货的主要交易制度是（　　）。

下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是（　　）。

对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（　　）。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。

使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（　　）。

证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。

下面属于财政政策手段的是（　　）。

20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（　　）。

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（　　）品种最为活跃。

2007年8月，（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。

证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。

交易所交易基金的期权属于（　　）。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（　　）。

反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

债券与股票的区别论述错误的是（　　）。

美国次贷危机始于（　　）。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（　　）凭证。

证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）。

在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。

（　　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。

根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（　　）。

下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。

定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

有关场外交易市场特征的描述不正确的是（　　）。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（　　）。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

1984年11月，（　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。

有价证券按（　　）分为股票、债券和其他证券。

在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为（　　）。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类债券被视为（　　）。

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（　　）。

下列各项不属于内幕信息的是（　　）。

关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（　　）。

股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（　　）。

日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　　）年以上交易经验的投资者参与交易。

对指数基金认识正确的是（　　）。

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（　　）。

2008年4月23日，国务院公布（　　）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

外汇期货交易自1972年在（　　）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。

依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　　）特性。

（　　）是可转换公司债券最主要的金融特征。

有限责任会计师事务所的实收资本不低于（　　）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（　　）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。

上海证券交易所、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即s股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

会员制的证券交易所是（　　）。

按照发行本位分类，国债可以分为（　　）。

根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易或者外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。

中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了（　　）次会员大会。