2015年证券业从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷（2）

下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（　　）。

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　　）年内不得参加资格考试。

期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　　）的罚款。

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（　　）年。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（　　）批准。

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（　　）。

财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（　　）。

证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指（　　）业务。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（　　）进行执业注册。

证券发行和交易的原则不包括（　　）。

《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（　　）。

取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（　　）。

通过基金销售人员从业考试即（　　）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　　）进行托管。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（　　）。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（　　）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　　）制定并颁布的。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（　　）。

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（　　）。

下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（　　）。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（　　）。

下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（　　）。

（　　）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（　　）。

设立股份有限公司应由（　　）作为申请人。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（　　）年。

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（　　）。

（　　）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）万元。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（　　）H内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（　　）将不会在证券业协会网站公示。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。

证券公司应当（　　）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人的，亦构成变相公开发行股票。

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（　　）。

下列不属于证券自营业务特点的是（　　）。

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（　　）。

从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公 、司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（　　）监管措施。

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（　　）提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（　　）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

（　　）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（　　）。

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（　　）。

下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（　　）。

证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　　）的，为发行失败。

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

禁止内幕交易的主要措施是（　　）。

（　　）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（　　）日内审核完毕。

已经取得证券业执业证书的人员，连续（　　）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　　）。

取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

基金份额持有人的权利不包括（　　）。

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（　　）。

证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。

下列选项中，不属于能源期货的是（　　）。

中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（　　）。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（　　）亿元。

股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于（　　）万元。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（　　）年。

客户应当对其资产来源及用途的（　　）做出承诺。

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（　　）。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

下列选项中不属于农产品期货的是（　　）。

在证券经纪业务中，其收入来源于（　　）。

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（　　）。

在中国，（　　）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（　　）。

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（　　）万元。

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，应当由承销团承销。

下列行为中，不属于内幕交易的是（　　）。

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（　　）。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括（　　）。

中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（　　）提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（　　）。

对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（　　）内做出批准或者不予批准的书面决定。

保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（　　）。

查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（　　）个工作日内出具诚信报告。

下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（　　）。

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（　　）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

证券公司办理（　　），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（　　）。

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（　　）。

下列属于融资融券业务集中管理原则的是（　　）。

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（　　）。

犯集资诈骗罪的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

财务顾问主办人应当具备的条件不包括（　　）。

有限责任公司的权力机关是（　　）。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。