2015年证券业从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷（1）

在融资融券业务的账户体系中，（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（　　）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（　　）。

下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（　　）。

下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（　　）。

下列不属于基金份额持有人义务的是（　　）。

证券经纪业务（　　）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（　　）。

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（　　）的罚款。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记，此时需提交的材料不包括（　　）。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。

证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（　　）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

期货交易所的会员不包括（　　）。

会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

期货公司可以接受（　　）的委托进行期货交易。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

按运作方式不同，证券投资基金可分为（　　）。

期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有。

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（　　）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（　　）。

擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（　　）。

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（　　）。

中国证监会按照（　　）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　　）年。

证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（　　）。

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（　　）手续，否则即为违约。

下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（　　）。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。

在中国，（　　）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。

证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（　　）。

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（　　）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措施。

客户只能与（　　）家证券公司签订融资融券合同。

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（　　）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。

客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（　　）级账户。

因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（　　）。

下列属于自益权的是（　　）。

（　　）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（　　）的，收购人可免于聘请财务顾问。

欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（　　）。

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（　　）亿元。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（　　）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

（　　）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（　　）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（　　）。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

（　　）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（　　）。

证券公司办理（　　），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（　　）。

一般来说，部门规章及规范性文件由（　　）制定。

证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（　　）。

（　　）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）年以上。

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。

下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（　　）。

下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（　　）。

证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（　　）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

（　　）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

下列不属于农产品期货的是（　　）。

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（　　）。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（　　）。

同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（　　）。

科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（　　）万元。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（　　）。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（　　）。

基金管理人的权利不包括（　　）。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。

证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。

下列不属于公司高级管理人员的是（　　）。

下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（　　）。

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得（　　）的罚款。

证券投资顾问应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之Et起每（　　）年检查一次。

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　　）的，为发行失败。

证券公司应当自每月结束之日起（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（　　）。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（　　）万元人民币。

下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（　　）。

下列（　　）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

（　　）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

申请证券上市交易，应当向（　　）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（　　）。

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（　　）。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（　　）。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

（　　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（　　）。

任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。