2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷（4）

我国公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（　　）

从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（　　）

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（　　）

上海证券交易所、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（　　）

股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（　　）

货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（　　）

有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（　　）

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（　　）

国债基金的收益率与市场利率成正比。（　　）

结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（　　）

股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（　　）

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（　　）

1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（　　）

非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（　　）

期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（　　）

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（　　）

在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入；二是资本损益；三是再投资收益。（　　）

恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数（H股指数）和恒生中资企业指数（红筹股指数）。（　　）

中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（　　）

限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（　　）

非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（　　）

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（　　）

证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（　　）

息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（　　）

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；．转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（　　）

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（　　）

专项资产管理业务的特点：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。（　　）

发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　　）

美国证券市场是从买卖政府债券开始的。（　　）

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（　　）

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（　　）

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（　　）

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（　　）

证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　）

国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。（　　）

封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。（　　）

储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前，储蓄国债（电子式）通过政策性银行面向个人投资者销售。（　　）

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（　　）

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（　　）

证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（　　）

关于证券发行制度叙述正确的是（　　）。

在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（　　）。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（　　）。

国际债券的投资者主要有（　　）。

证券发行市场的作用主要表现在（　　）。

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。

契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（　　）。

关于外资股，下列表述正确的有（　　）。

下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（　　）。

依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。

我国基金管理公司的主要业务范围包括（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。

债券的票面要素包括（　　）。

衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（　　）。

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（　　）。

金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。

证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。

依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（　　）。

证券市场的形成主要归因于（　　）。

储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（　　）。

记名股票的特点包括（　　）。

关于上市公司向原股东配售股份（配股）的条件，阐述正确的是（　　）。

当上市公司出现下列（　　）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。

我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（　　）。

金融衍生工具按交易场所分类，包括（　　）。

关于代办股份转让系统的说明，正确的是（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。

下面关于资本证券的叙述，正确的是（　　）。

进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（　　）措施。

盈利水平高的公司股票不是（　　）。

按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（　　）。

根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（　　）。

证券市场监管机构包括（　　）。

关于信用衍生工具的论述正确的是（　　）。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。

针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（　　）。

创业板市场的功能主要表现在（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。

按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　），封闭式基金一般采用（　　）方式分红。

（　　）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　　）。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（　　）。

下面不属于证券交易所的主要职能的是（　　）。

一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末19世纪初产业革命的推动下出现的。

外国公司的股票在美国上市通常采用（　　）形式。

根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。

国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　　）。

我国第一家专业性证券公司是（　　）。

债券与股票的比较，错误的是（　　）。

欧洲债券是指借款人（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

（　　）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

我国目前对证券发行实行的是（　　）。

（　　）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

关于证券经纪业务叙述错误的是（　　）。

关于上证50指数，下列叙述错误的是（　　）。

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

我国《证券法》规定，上市公司出现以下（　　）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

1993年，（　　）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

场外交易市场是一个以（　　）方式进行证券交易的市场。

取得证券业从业资格的人员，符合（　　）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（　　）。

（　　）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

下面关于无记名股票特点的叙述，错误的是（　　）。

“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（　　）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

政府债券的特征不包括（　　）。

代办股份转让系统始建于（　　）。

中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。

证券投资基金的特点不包括（　　）。

下面关于证券发行的说明错误的是（　　）。

可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

优先股票的特征不包括（　　）。

1998年以后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）。

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（　　）交易。

中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上，可以向战略投资者配售股票。

最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。

上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。

公开披露的基金信息不包括（　　）。

我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”

在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。