2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷（3）

我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（　　）

已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（　　）

ETF不一定采用指数基金模式。（　　）

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　）

双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（　　）

有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（　　）

证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（　　）

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（　　）

中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（　　）

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（　　）

修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（　　）

理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（　　）

基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（　　）

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　）

互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。（　　）

自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　　）

债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。（　　）

进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（　　）

早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（　　）

一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（　　）

公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（　　）

《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（　　）

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（　　）

中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（　　）

根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（　　）

上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2002年12月31日，基点为100点。（　　）

可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　）

为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（　　）

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（　　）

契约型基金筹集的资金属于借入资金。（　　）

开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（　　）

实物债券是专指具有实物票券的债券。它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（　　）

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（　　）

创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（　　）

主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（　　）

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（　　）

证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（　　）

金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（　　）

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（　　）

证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（　　）

证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（　　）。

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。

关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（　　）。

根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。

欺诈客户行为包括（　　）。

证券的机构投资者主要包括（　　）。

对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（　　）。

证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。

证券的流动性可通过（　　）方式来实现。

关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。

指数基金的优势是（　　）。

利率期权合约通常以（　　）为基础资产。

基金份额持有人的义务包括（　　）。

套期保值的基本做法是（　　）。

我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（　　）。

目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构不包括（　　）。

对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（　　）。

在美国，住房抵押贷款大致可以分为（　　）。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。

中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　　），影响货币供应量进行宏观调控。

关于金融期货叙述正确的是（　　）。

公司债券的种类包括（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

下面不属于境内上市外资股的是（　　）。

证券公司的从业人员特定禁止行为有（　　）。

政府发行债券所筹集的资金可以用于（　　）。

下列有关股东大会论述正确的是（　　）。

债券的发行方式有（　　）。

股权类期权通常包括（　　）。

股东出现（　　）的，应当通知证券公司。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（　　）信息。

股票的性质叙述正确的是（　　）。

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。

我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有（　　）。

证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（　　）。

政府债券的特征有（　　）。

我国公司债券和企业债券的区别表现在（　　）。

发行人推销证券的方式包括（　　）。

凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（　　）。

代办股份转让系统的主要功能包括（　　）。

中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。

关于债券特征论述正确的是（　　）。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（　　）行为。

关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。

普通股票股东的权利包括（　　）。

为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（　　）。

下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的不包括（　　）。

2000年，（　　）签署协议，合并为泛欧交易所。

股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（　　）。

按募集的方式分类，有价证券可以分为（　　）。

2008年年初，保监会批准中国人保集团发行100年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（　　）。

公司股权分置改革的动议，原则上应当由（　　）一致同意提出。

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。

下面不是债券基本性质的为（　　）。

股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。

某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。

我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（　　）。

《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（　　）亿元和5亿元三个标准等。

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

在（　　），我国停止发行国债。

有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（　　）。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（　　）。

某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

证券公司应当按照上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的资本准备。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

经营证券经纪业务己满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

下列选项中，关于询价论述不正确的是（　　）。

下面（　　）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。

信用公司债券属于（　　）范畴。

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（　　）的运作特点。

证券业协会和证券交易所属于（　　）。

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（　　）。

不属于建构模块工具的是（　　）。

2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。

QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（　　）年我国推出了首批QDII基金。

（　　）是最普通、最基本的股息形式。

外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。

可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（　　）。

我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（　　）。

B股是指（　　）。

根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。

基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（　　）。

由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。

关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（　　）。

（　　）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（　　）。

有价证券是（　　）的一种形式。

根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（　　）进行收益分配。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　　）。

出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（　　）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。

根据（　　），证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。

关于债券发行主体论述不正确的是（　　）。

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（　　）。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（　　）。

股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（　　）。

（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金和最后一期利息。

根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。