2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷（2）
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在通货膨胀条件下，最容易受到损害的是固定收益证券。（ ）
- 正确
- 错误
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被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
- 正确
- 错误
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存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（ ）
- 正确
- 错误
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储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。（ ）
- 正确
- 错误
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股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所ETF以及基于总回报资产合约（TRAKRS）的期货最具代表性。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ）
- 正确
- 错误
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金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（ ）
- 正确
- 错误
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在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。（ ）
- 正确
- 错误
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根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（ ）
- 正确
- 错误
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外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（ ）
- 正确
- 错误
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《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。（ ）
- 正确
- 错误
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优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（ ）
- 正确
- 错误
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中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（ ）
- 正确
- 错误
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招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（ ）
- 正确
- 错误
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国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。（ ）
- 正确
- 错误
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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
- 正确
- 错误
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资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（ ）
- 正确
- 错误
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我国证券交易所是以盈利为目的的法人。（ ）
- 正确
- 错误
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根据全国银行问同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（ ）
- 正确
- 错误
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指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（ ）
- 正确
- 错误
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购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（ ）
- 正确
- 错误
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附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（ ）
- 正确
- 错误
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混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，并且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（ ）
- 正确
- 错误
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无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（ ）
- 正确
- 错误
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目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数（中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）。（ ）
- 正确
- 错误
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20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ）
- 正确
- 错误
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所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）
- 正确
- 错误
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股票的供求关系是股票价格的基石。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。（ ）
- 正确
- 错误
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ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（ ）
- 正确
- 错误
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2002年，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段。（ ）
- 正确
- 错误
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首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（ ）
- 正确
- 错误
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在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（ ）
- 正确
- 错误
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欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现并发展起来的。（ ）
- 正确
- 错误
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股东大会是股份有限公司的权力机构。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）
- 正确
- 错误
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货币期权又称外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（ ）
- 正确
- 错误
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20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（ ）
- 正确
- 错误
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在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（ ）
- 正确
- 错误
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主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。（ ）
- 正确
- 错误
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债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
- A.所借贷货币资金的数额
- B.借贷的时间
- C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
- D.借贷货币资金的币种
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证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。
- A.证券市场一体化
- B.投资者个人化
- C.金融创新深化
- D.交易所重组与会员化
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基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。
- A.募集资金
- B.交易监督
- C.信息披露、资金清算与会计核算
- D.资产保管．
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国家股的资金主要来源于（ ）。
- A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- B.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
- C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
- D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
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股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，不由（ ）协商解决股权分置问题。
- A.H股市场相关股东
- B.A股市场相关股东
- C.B股市场相关股东
- D.A、B、H股市场相关股东
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我国的金融债券主要有（ ）。
- A.政策性金融债券
- B.商业银行债券
- C.保险公司次级债务
- D.证券公司债券
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金融时报证券交易所指数包括（ ）。
- A.金融时报工业股票指数
- B.FT-200指数
- C.100种股票交易指数
- D.综合精算股票指数
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我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
- A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
- C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
- D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
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《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
- A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
- B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
- C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
- D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
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下面属于国有股权的组成部分的是（ ）。
- A.国有法人股
- B.国家股
- C.社会公众股
- D.法人股
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决定再投资收益的主要因素是（ ）。
- A.债券的偿还期限
- B.息票收入
- C.宏观经济政策
- D.市场利率的变化
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证券市场的停滞阶段不包括（ ）。
- A.20世纪初
- B.1929—1933年
- C.20世纪20年代至第二次世界大战结束
- D.第二次世界大战后至20世纪60年代
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债券的基本性质有（ ）。
- A.债券属于有价证券
- B.债券是债权的表现
- C.债券属于无风险证券
- D.债券是一种虚拟资本
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下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（ ）。
- A.股利宣布曰是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
- B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
- C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利
- D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
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公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（ ）股份属于基本不流通股份。
- A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
- B.国有股、战略投资者持股
- C.冻结股份、受限的员工持股
- D.交叉持股
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根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
- A.政府债券
- B.公司债券
- C.金融债券
- D.国际债券
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赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（ ）。
- A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
- B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
- C.增加公司的募集资金
- D.确保公司股份能足额认购
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我国《证券投资基金法》规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。
- A.被依法取消基金托管资格
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
- D.因违法违规行为被监管机构调查
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证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
- A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
- B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
- C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
- D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
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下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。
- A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
- B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
- C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
- D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
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关于外国债券论述不正确的是（ ）。
- A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
- B.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
- C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
- D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
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公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。
- A.公司债券的期限为1年以上
- B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
- C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
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新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ ）。
- A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权
- C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
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信息披露制度的意义包括（ ）。
- A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
- B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
- C.有利于维护广大投资者的合法权益
- D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率
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申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ ）。
- A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
- B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
- C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
- D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
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融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
- A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
- B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
- C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
- D.业务实行集中统一管理
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证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
- A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
- B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
- D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
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金融期货的基本功能有（ ）。
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
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可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。
- A.定居在国外的中国公民
- B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C.外国的自然人、法人和其他组织
- D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
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优先股票的特征包括（ ）。
- A.股息率固定
- B.股息分派优先
- C.一般无表决权
- D.剩余资产分配优先
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下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，正确的有（ ）。
- A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
- B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
- C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
- D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
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熊猫债券（ ）。
- A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
- B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
- C.属于欧洲债券
- D.属于外国债券
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现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。
- A.工业股价平均数
- B.商业股价平均数
- C.运输业股价平均数
- D.公用事业股价平均数
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参与证券投资的各类基金包括（ ）。
- A.社保基金
- B.社会公益基金
- C.证券投资基金
- D.外国机构投资者
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我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。
- A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
- D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
- A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- B.对会员单位的自律管理
- C.对从业人员的自律管理
- D.代办股份转让系统
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我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。
- A.利随本清
- B.定期付息
- C.贴现发行
- D.不定期付息
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股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
- A.选择样本股
- B.选定某基期
- C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
- D.指数化
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设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
- A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- B.有固定的经营场所和业务设施
- C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D.有完善的风险管理与内部控制制度
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我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。
- A.票面金额
- B.超过票面金额
- C.任意金额
- D.低于票面金额
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债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（ ）。
- A.凭证式债券
- B.实物债券
- C.记账式债券
- D.资本债券
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股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。
- A.资产收益
- B.选择管理者
- C.重大决策
- D.对公司财产的直接支配处理
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根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
- A.股权类资产的远期合约
- B.债权类资产的远期合约
- C.远期利率协议
- D.远期汇率协议
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证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的任何两项，注册资本最低限额为人民币5亿元。
- A.证券承销与保荐
- B.证券自营
- C.证券资产管理
- D.证券经纪
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对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
- A.引导基金分散投资，降低风险
- B.避免基金操纵市场
- C.发挥基金引导市场的积极作用
- D.督促基金改进投资策略
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衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（ ）。
- A.期货基金
- B.期权基金
- C.认股权证基金
- D.指数基金
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衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
- A.销售利润率
- B.每股收益
- C.净资产收益率
- D.杠杆比率
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下面关于股权分置改革的表述，正确的是（ ）。
- A.股权分置是指A股市场上的上市公司股份，按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
- B.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排
- C.中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
- D.证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
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债券的投资收益来自（ ）。
- A.债券的利息收益
- B.资本利得
- C.再投资收益
- D.转股收益
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下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（ ）。
- A.发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
- B.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
- C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
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世界上第一家股票交易所于1602年在（ ）成立。
- A.英国的伦敦
- B.美国的纽约
- C.美国的华盛顿
- D.荷兰的阿姆斯特丹
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集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（ ）。
- A.30%
- B.25%
- C.20%
- D.10%
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改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
- A.5%，8%
- B.10%，20%
- C.5%，10%
- D.15%，25%
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根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。
- A.政府机构债券和金融债券
- B.政府债券和政府机构债券
- C.政府债券和金融债券
- D.信托投资基金
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按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
- A.募集方式
- B.证券发行主体的不同
- C.证券所代表的权利性质
- D.是否在证券交易所挂牌交易
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我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
- A.25%
- B.35%
- C.45%
- D.55%
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上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
- A.20%
- B.25%
- C.30%
- D.35%
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关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（ ）。
- A.托管费是基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
- B.托管费从基金资产中提取
- C.托管费率会因基金种类不同而异
- D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
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下列说法不正确的是（ ）。
- A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
- B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
- C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
- D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构
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关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
- A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
- B.无法消除市场的系统风险
- C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
- D.投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
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下面属于系统风险的是（ ）。
- A.政策风险
- B.信用风险
- C.经营风险
- D.财务风险
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下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。
- A.上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
- B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
- C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
- D.上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
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关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（ ）。
- A.中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
- B.该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
- C.该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
- D.该指数对长期停牌股票进行指数撤权处理
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3个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。
- A.100与年收益率的差
- B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
- C.100与年贴现率的差
- D.100与年收益率的和
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下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
- A.以净资本为基准
- B.以扶优限劣为核心
- C.以提高风险管理能力为目的
- D.以市场准入和监管措施为依据
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IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。
- A.日本
- B.中国香港
- C.美国
- D.德国
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下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（ ）。
- A.是委托人、受益人与受托人的关系
- B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
- C.是所有者和经营者之间的关系
- D.是相互制衡的关系
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证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，净资本不低于（ ）。
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.3亿元
- D.5亿元
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1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
- A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
- B.《金融服务现代化法案》
- C.《证券交易所法》
- D.《格林斯潘法》
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证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.基金公司
- C.证券交易所
- D.中国证监会
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关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ）。
- A.是法人
- B.以盈利为目的
- C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
- D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
-
（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产理和产品开发设计中得到广泛运用。
- A.期货和期货类衍生产品
- B.期权和期权类衍生产品
- C.金融远期
- D.金融互换
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证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
- A.0．5%
- B.1%
- C.3%
- D.5%
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商业本票属于（ ）。
- A.商品证券
- B.有价证券
- C.资本证券
- D.货币证券
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除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正美式期权
- D.奇异型期权
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下面属于已上市流通股份的是（ ）。
- A.A股
- B.发起人股份
- C.内部职工股
- D.募集法人股份
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16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
- A.有限责任公司
- B.合伙制企业
- C.独资制企业
- D.股份公司
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下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。
- A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
- B.乙公司净资产占实收资本的35%
- C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
- D.丁公司负债达到净资产的75%
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一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ）。
- A.欧洲债券
- B.亚洲债券
- C.外国债券
- D.国际债券
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以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
- A.短期国债
- B.流通国债
- C.中期国债
- D.非流通国债
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关于资本证券，下列说法错误的是（ ）。
- A.持有人有一定的收入请求权
- B.有价证券即指资本证券
- C.有价证券是资本证券的主要形式
- D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
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目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（ ），通常采取买入并持有到期策略。
- A.个人投资者
- B.机构投资者
- C.国有企业
- D.外资企业
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我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
- A.实力雄厚的证券公司
- B.信托投资公司
- C.商业银行
- D.基金公司
-
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
- A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
-
下面关于B股的阐述错误的是（ ）。
- A.采取记名股票形式
- B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖
- C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化
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证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
- A.3个月
- B.6个月
- C.9个月
- D.1年
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对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
- A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
- B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
- C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
- D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
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美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。
- A.股票
- B.基金
- C.政府债券
- D.企业债券
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根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
- A.33%，49%
- B.40%，50%
- C.55%，45%
- D.33%，50%
-
下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（ ）。
- A.代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
- B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
- C.更换基金管理人、基金托管人
- D.基金扩募或者延长基金合同期限
-
关于认股权证论述不正确的是（ ）。
- A.认股权证也称为股本权证
- B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
- C.行权时不会增加股份公司的股本
- D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
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中国证券业协会的章程应由（ ）制定。
- A.会员大会
- B.理事会
- C.股东大会
- D.证券交易所
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股票的市场价格一般是指（ ）。
- A.股票的发行价格
- B.股票的账面价值
- C.股票的票面价值
- D.股票在二级市场上交易的价格
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（ ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。
- A.中央证券登记结算有限责任公司
- B.深圳证券登记结算公司
- C.上海证券登记结算公司
- D.中国证券登记结算有限责任公司
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在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
- A.股票
- B.金融证券
- C.商业票据
- D.公司债券
-
股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。
- A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
- D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
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关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
- A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
- B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
- C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
- D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
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下面不属于独立衍生工具的是（ ）。
- A.可转换公司债券
- B.远期合同
- C.期货合同
- D.互换和期权
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下列关于基金托管费的阐述正确的是（ ）。
- A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
- B.日前，我国封闭式基金按照0．33%的比例计提基金托管费
- C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25%
- D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
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根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
- A.会员大会
- B.理事会
- C.监察委员会
- D.总经理
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关于中证全债指数，下列叙述错误的有（ ）。
- A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
- B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
- C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数
- D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
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我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
- A.赤字国债
- B.记账式国债
- C.凭证式国债
- D.非流通国债
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关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
- A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
- B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
- C.由深圳证券交易所编制
- D.中小企业板指数属于分类指数类
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下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。
- A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
- C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
- D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
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证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。
- A.财政部
- B.中国人民银行
- C.国务院证券监管机构
- D.证券行业公会
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基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
- A.投资标的划分
- B.基金的组织形式不同
- C.投资目标划分
- D.基金运作方式不同
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在公司证券中，通常将银行和非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
- A.股票
- B.商业债券
- C.商业票据
- D.金融债券
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欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
- A.扬基债券
- B.武士债券
- C.熊猫债券
- D.无国籍债券
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下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（ ）。
- A.流通性好
- B.可上市转让
- C.期限有长有短，但更适合长期国债的发行
- D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
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证券市场监管的手段不包括（ ）。
- A.法律手段
- B.经济手段
- C.行政手段
- D.市场手段