2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷（1）

为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资（如衍生产品、信托产品），监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（　　）

人民币债券的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。（　　）

公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（　　）

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（　　）

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（　　）

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，那么发行人可以延期支付利息。（　　）

股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（　　）

双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。（　　）

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（　　）

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、无管理费用、有些还不收取赎回费用。（　　）

中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（　　）

公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。（　　）

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（　　）

证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（　　）

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（　　）

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（　　）

中央汇金投资有限责任公司（简称“汇金公司”）于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券。汇金债券被定为地方政府债券。（　　）

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。（　　）

证券业协会是证监会下属的官方机构。（　　）

股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（　　）

债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。（　　）

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（　　）

参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。（　　）

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（　　）

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（　　）

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（　　）

封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（　　）

可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。（　　）

保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（　　）

红筹股属于外资股。（　　）

契约型基金的投资者是基金公司的股东。（　　）

操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（　　）

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。（　　）

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（　　）

上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（　　）

我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会。（　　）

沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者，并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。（　　）

提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（　　）

记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（　　）

证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在2个月以上（含2个月）2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。（　　）

基金管理人的更换条件包括（　　）。

下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（　　）。

我国金融债券的品种主要包括（　　）。

基金利润（收益）的分配方式通常有（　　）。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（　　）。

下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（　　）。

政府债券的（　　），关系着一国的社会、经济发展全局。

关于证券中介机构，下列叙述正确的是（　　）。

关于指数基金，下列说法正确的有（　　）。

影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

与一般债券不同，收益公司债券（　　）。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）的情形。

下列各项属于公募证券特征的是（　　）。

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（　　）。

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（　　）。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（　　）。

关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（　　）。

影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

债券的票面要素包括（　　）。

关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。

一般来说，证券的票面要素有（　　）。

下列各项属于证券发行市场作用的有（　　）。

关于我国香港恒生指数，下列描述正确的是（　　）。

根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（　　）。

股东大会可以行使的职权有（　　）。

根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（　　）。

关于国家股，下列说法正确的有（　　）。

上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（　　）。

公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。

国际债券的发行人主要有（　　）。

债券的票面要素包括（　　）。

特殊类型基金包括（　　）。

国债按资金用途可以分为（　　）等。

当上市公司出现以下（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

国际债券的发行人主要有（　　）。

下列各项属于公募证券特征的有（　　）。

有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（　　）等。

信用违约互换（CDS）交易的危险来自（　　）。

目前，沪深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（　　）。

权证按内在价值分类，可分为（　　）。

下列属于操纵市场的行为有（　　）。

下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（　　）。

《证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（　　）。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（　　）。

下列属于外国债券的是（　　）。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。

下列关于证券服务机构的说法，错误的是（　　）。

指数型ETF能否成功发行与（　　）的选择有密切关系。

证券投资基金管理人与托管人之间是（　　）关系。

申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。

（　　）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

深证综合指数（　　）。

证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。

有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（　　）。

（　　）是证券交易市场的核心。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（　　）优先认购一定数量新股的权利。

证券投资咨询公司的从业人员必须具备（　　）年以上从事证券业务的经验。

下列关于注册会计师申请证券许可证条件的说法，错误的是（　　）。

下列不属于记名股票特点的是（　　）。

优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为（　　）。

对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

最基础的金融衍生产品是（　　）。

目前，最大的衍生交易品种为（　　）。

若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。

下列不属于基本分析或基本面分析的是（　　）。

关于债券发行方式，下列说法不正确的是（　　）。

我国《刑法》规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（　　）元。

证券公司高级管理人员应当经（　　）依法核准。

证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。

通常，加权股价指数是以样本股票的（　　）为权数加以计算。

下列关于企业年金的表述，错误的是（　　）。

（　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券投资基金在美国被称为（　　）。

某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（　　）元。

（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（　　）。

下列说法不正确的是（　　）。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。

关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（　　）。

美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。

关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在人民币（　　）亿元以上，待偿期限在（　　）年以上的债券。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。

根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（　　）。

目前我国货币基金的年管理费率在（　　）左右。

（　　）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

（　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。

目前，上市证券的集中交易主要采用（　　）方式。

证券交易所上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。

参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（　　）。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（　　）。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（　　）。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。

将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）来划分的。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（　　）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。

外国居民在中国发行的人民币债券为（　　）。

备兑权证通常由（　　）发行。

在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（　　）。

（　　）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

代办股份转让系统又称为（　　）。

下列各项不属于流通国债特点的是（　　）。