2015年证券业从业人员资格考试权威预测试卷证券市场基础知识(二)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。( )

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。( )

提供虚假财务会计报告罪，是指公司员工向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务审计报告的行为。( )

年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。( )

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。( )

证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )

证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。( )

直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。( )

单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过20％。( )

一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。( )

建业股息是来自公司的盈利或对公司未来盈利的预分。( )

中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。( )

目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式。( )

公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管机构或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。( )

证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( )

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行配售。( )

2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。( )

可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。( )

当期货合约临近到期Ft期时，当期货合约临近到期Ft时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。( )

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。( )

全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。( )

管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以另向投资者收取。( )

公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。( )

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。( )

美国是基金的发源地。( )

证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。( )

外国债券是由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。( )

实物国债是指具有实物票券的债券。( )

债券持有者可以参与公司的经营决策。( )

依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。( )

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，又包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。( )

普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。( )

现在香港、澳门当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。( )

在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差越小，则股票流动性越差。( )

现代有限责任公司可以通过公开发行股票募集资金。( )

合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。( )

证券的收益性是指证券变现的难易程度。( )

被认定为市场禁入者的人员( )。

封闭式基金属于非上市证券。( )

如发生( )情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

控股股东被禁止的行为有( )。

恒生中国内地指数包括( )。

期货交易中套期保值的基本类型有( )。

2006年以来我国资产证券化业务的特点是( )。

以下关于收益公司债券的说法中正确的是( )。

下列关于公司型基金的说法中正确的有( )。

已上市流通股份包括( )。

最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括( )。

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。

证券市场监管的重点内容有(  )。

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则( )。

下列情形属于人民币大额交易的是( )。

根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。

证券公司的内部控制目标包括( )。

会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括( )。

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

我国证券公司监管制度主要包括( )。

关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有( )。

上证380指数样本股的选择主要考虑( )。

SAC行业指数的主要特点包括( )。

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )以及其他申报。

证券发行市场的作用主要包括( )。

中小企业板块的设计要点主要包括( )。

与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)给投资者带来的好处有( )。

与现货市场投机相比，期货市场投机的重要区别表现在( )。

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现包括( )。

关于利率期货，下列描述中正确的有( )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。

关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有( )。

金融期货主要包括( )。

基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。

关于公司型基金，下列描述中正确的有( )。

亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，这主要表现在( )。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。

在我国企业债券的发展期，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要包括( )。

关于政府债券的特征，下列说法中正确的有( )。

下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有( )。

关于股权分置改革，下列论述中正确的有( )。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为( )。

对投资者而言，优先股票是一种比较安全的投资对象，这是因为其( )。

股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有( )。

宏观经济对股票价格影响的特点是( )。

我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括( )。

《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的( )。

证券公司的主要业务包括( )。

在证券市场中起中介作用的机构主要有( )，

证券公司直接为投资者开立( )。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。

关于公募证券的特征，下列表述中正确的有( )。

( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。

下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是( )。

不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名的是( )。

证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指( )。

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币( )的集合资产管理业务。

设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。

确定债券票面利率时无须考虑( )。

关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是( )。

现在的恒生指数基期指数为( )点。

关于上证50指数，下列叙述中错误的是( )。，

集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括( )。

下列关于债券发行方式的说法中不正确的是( )。

下列不属于证券交易所理事会的职责的是( )。

上市公司公开发行可转换债券时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票。

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为( )。

只能在期权到期日执行的期权属于( )。

关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是( )

如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为( )。

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为( )个月期Shibor。

下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是( )。

基金托管费通常按( )的一定比率提取。

下列有关证券投资基金的说法，错误的有( )。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

下列各项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。

证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。

( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

关于国际债券，下列叙述中正确的是( )。

关于地方政府债券，下列论述中正确的是( )。

可交换债券与可转换债券的相同之处是( )。

债券的再投资收益主要受( )变化的影响。

长期国债的偿还期限一般为( )。

关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法中错误的是( )。

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是( )。

具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的( )。

关于股东表决权，下列说法中不正确的是( )。

非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视( )。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

投资者认购无记名股票时应( )缴纳出资。

下列指标中反映证券市场容量的是( )。

1999年至今是我国资本市场的( )。

中国证监会是( )直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

证券市场上最活跃的机构投资者是( )。

单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。

有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

普通开放式基金份额属于( )。