2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷36

股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。

依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。 ( )

基金为中小投资者拓宽了投资渠道。 ( )

所有基金反映的都是信托关系。 ( )

上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（ ）

以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（ ）

利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（ ）

证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金。( )

浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。( )

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )

股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。( )

储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。( )

公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。 ( )

只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。( )

非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄国债。 ( )

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的。( )

契约型基金应当设有董事会。 ( )

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

证券市场监管的手段主要由法律手段、经济手段和行政手段。( )

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 ( )

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。( )

证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。( )

NASDAQ综合指数的基期指数为100点。 ( )

我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( )

我国的证券监督管理机构直属国务院领导。 ( )

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。(　　)

开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。(　　)

不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于其主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。(　　)

股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　)

限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。(　　)

股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。(　　)

有面额股票比无面额股票更易于股票分割。(　　)

财务风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。(　　)

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。(　　)

对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。( )

有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。(　　)

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。(　　)

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。(　　)

证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。 ( )

混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。(　　)

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )

证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 (　　)

管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。 (　　)

作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。 (　　)

虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保证金。( )

认沽权证从性质上讲属于看跌期权。( )

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。( )

股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 (　　)

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少12次分配收益。( )

证券发行人是资金的供应者。( )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。( )

证券投资基金反映的经济关系与股票相同,都是所有权关系。( )

附新股认购权条款的债券是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。( )

附息债券在债券合约中明确规定,在债券存续期内,不定期对持有人支付利息。( )

境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式,以外币标明面值,以外币认购。( )

证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。( )

期货交易采取保证金制度，在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失却是一定的。(　　)

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)

投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 (　　)

1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。(　　)

封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。(　　)

以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。(　　)

有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。(　　)

社会公众股就是个人认购的股份。(　　)

银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?( )

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。

下列选项中是债券与股票的相同点的是( )。

金融期货的结算方式有( )。

证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

下列属于外国债券的是( )。

平衡型基金投资者可获得( )。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )

股东权益包括( )

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。

金融期货按基础工具划分，主要有三种类型( )

全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的，面向( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

下列选项中，( )会影响期权价格。

关于证券登记结算公司，下列说法正确的有(　　)。

2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有(　　)。

证券分析中的基本因素有(　　)

关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有(　　)。

投资者投资ADR的优势有(　　)。

要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或竞争性的，其一般需要(　　)。

债券与股票的区别主要体现在(　　)。

下列各项属于参与证券投资的金融机构的有(　　)。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )。

犯欺诈发行股票、债券罪，判处(　　)。

关于证券公司制定经理层工作章程，下列各项正确的有(　　)。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有(　　)。

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。

金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易，主要包括( )。

代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列( )条件的股份转让公司，股份每周转让5次。

下列说法正确的是( )。

基金与股票的重要区别在于(　　)。

下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。

证券市场具有( )的特征。

关于股权分置改革论述正确的是(　　)。

证券公司的(　　)必须经证券监督管理机构批准。

管理层对上市公司的营运前景关系重大，对管理层的分析内容主要有( )。

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施包括( )。

证券、期货投资咨询活动包括( )。

证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范( )。

下列选项中,属于资产管理业务内部控制内容的有( )。

我国《证券法》和《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所的理事会具有的职责包括( )。

股票投资的风险主要有( )。

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,主要具备的功能有( )。

根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括( )。

在美国,住房抵押贷款大致可以分为( )。

下列说法中,正确的有( )。

货币衍生工具包括( )。

下列投资对象中,货币市场基金不得投资的有( )。

影响股票价格的因素除供求关系外还包括( )。

股东大会包括( )

对发行人而言，存托凭证的优点有(　　)。

中小企业板块总体设计的不变是指(　　)。

下列各项属于证券、期货市场诚信建设工作内容的有(　　)。

美国证券中央保管和清算机构的成员包括(　　)。

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别主要表现在(　　)

证券投资基金是一种(　　)的证券投资方式。

关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有(　　)。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构是(　　)。

经纪类证券公司最低注册资本限额为（ ）元人民币

个人投资者投资证券的主要目的有(　　)。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

某投资者买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为10％。若1年中通货膨胀率为5％，则该国债的实际收益率为( )。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

在期权的到期日，期权的时间价值为( )。

证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。

在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。

加权股价指数不包括（ ）。

通常，加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。

被称为“金边债券”的是（ ）。

买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收金融工具的协议，我们称之为( )。

我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他募集的资金组成。

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

律师事务所，有( )名以上执业律师，其中( )名以上曾从事过证券法律业务。

基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

股息率可调整优先股的股息率变化主要由( )决定。

混合资本债券本企和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务、列于股权资本。( )

实质上属看跌期权的是( )。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。

如果提高市场利率，则期权价格( )。

在股份有限公司中，签署公司股票是(　　)的职权。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

下列不属于操纵市场行为的是( )

开放式基金的交易价格取决于( )。

在金融期货交易中( )

不标明票面金额的股票被称为(　　)。

目前我国货币基金的年管理费率在(　　)左右。

股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

债券发行注册制的核心是(　　)。

根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是(　　)。

某投资者持有面额为1000元的可转换债券100份，规定的转换价格为25元/股，则该投资者持有的债券可转换为(　　)股普通股票。

借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是(　　)。

下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是(　　)。

金融时报证券交易所指数是(　　)最具权威性的股价指数。

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为(　　)。

股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括(　　)。

公开披露的基金信息不包括(　　)。

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开(　　)次，股份有限公司的监事会至少每(　　)个月召开一次。(　　)

公司增加或减少注册资本，应由( )做出决议。

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

世界上第一个股票交易所出现在( )。

简单算术股价平均数( )。

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。

证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的( )，单独立户管理。

《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末的总资产的( )。

引起股价变动的直接原因是( )

( )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

《刑法》规定,犯有提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。

原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股票转让撮合交易的方式是( )。

我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元,应当由承销团承销。

亚洲债券是指用( )定值,并在亚洲地区发行和交易的债券,亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体,而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。

我国企业债券投资者结构的变化是( )成为主要投资者。

商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券是( )。

下列对股票定义的描述中,不正确的是( )。

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 (　　)。

建业股息是(　　)。

日经500种股价指数(　　)。

关于可转换债券，下列叙述错误的是(　　)。

NASDAQ综合指数是按每个公司的(　　)来设定权重的。

(　　)是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

为了控制期货交易所的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳(　　)。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况( )时，基金也无权暂停估值。

基金托管费通常是(　　)。

政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为(　　)。

关于基金，下列说法不正确的是(　　)。