2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷38

场外交易市场的组织方式采取做市商制。 ( )

外币国债是以本币为面值发行的债券。 ( )

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )

与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。 ( )

证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。( )

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )

认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（ ）

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（ ）

中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )

债券和股票收益率相互影响。( )

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 ( )

以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券。 ( )

认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。( )

B股是外资股。( )

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。( )

龙债券是外国债券。( )

市场利率普遍较高时，债券的票面利率也应相应较高;否则，投资者会选择其他金融资产投资而舍弃债券。( )

亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。( )

商业汇票属于货币证券。( )

利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。( )

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )

有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。( )

中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。 ( )

我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关。( )

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )

操纵市场的行为方式之一是与他人串通，它是以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(　　)

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。(　　)

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。(　　)

社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于50%，企业债、金融债不高于20%，证券投资基金、股票投资的比例不高于30%。(　　)

ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。(　　)

我国公司发行的存托凭证主要是144A私募存托凭证。(　　)

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。( )

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。(　　)

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。(　　)

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。(　　)

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )

《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。( )

《证券法》确立了我国公司的法律地位及其设立，组织运行和终止等过程的基本法律准则。 (　　)

犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期待刑或者拘役，并处或者单处2万元以上和20万元以下的罚金。( )

核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 (　　)

保证公司债券属于信用债券的一种。 (　　)

存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。 (　　)

我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定银行,以从根本上杜绝证券公司挪用客户资产。( )

《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的资金运用限于银行存款、购买上市公司证券、国债、中央银行债券和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。( )

通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。( )

证券行情变动受多种因素影响,但决定性的因素是经济周期的变动。( )

场外交易市场通常以公开竞价的方式决定交易价格。( )

目前我国开放式基金成为基金设立的主流形式。( )

浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。( )

股东大会应当每年召开一次年会,当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时,也可召开临时股东大会。( )

我国《公司法》规定,股票采用合同形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。( )

股份有限公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司借入资本的手段,对于认购股票的人来说,购买股票就是一种投资行为。( )

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。(　　)

在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。( )

上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。(　　)

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。(　　)

政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。( )

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。(　　)

在美国，住房抵押贷款中的机构担保贷款指经由Fannie Mae、Gennie Mae、Freddie Mac等政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。(　　)

可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。(　　)

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利。(　　)

指数基金的收益率一般高于市场平均收益率。(　　)

公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。(　　)

欧洲债券市场上，双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。(　　)

债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券，不存在债券投资不能收回的情况。(　　)

可以作为证券发行人的机构主要是( )。

根据《证券法》的规定，证券登记结算机构是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。(　　)

下列属于证券投资的系统风险的是( )。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。

通常，债券票面上的基本要素包括( )。

证券投资基金的当事人主要有( )。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：( )。

在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )制定的上市条件。

深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。

下列关于记账式国债的说法，正确的有( )。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规定的是( )。

证券市场的基本功能包括( )。

股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有( )

由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于( )

优先股的特征有( )

股票这种有价证券从性质来看有( )的性质。

以下的股票指数中，属于样本指数类的有( )。

我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括( )。

《公司法》有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容有( )

下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是( )

注册资本最低限额为人民币5亿元的证券公司，可以经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务。

股权类产品的衍生工具包括( )

我国现行法规规定，保险公司的投资对象包括( )

下列属于证券投资基金的特点的有( )。

以下关于风险说法，正确的是( )

在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。

公司合并后决定股价变动方向的因素有(　　)。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应(　　)。

介绍经纪商可以从事的业务有(　　)。

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有(　　)。

关于备兑权证，下列表述正确的有(　　)。

我国的基金指数由(　　)组成。

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的(　　)。

政府发行实物国债的主要情况有( )

证券交易的主要规则包括( )。

上证综合指数( )。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，( )是直接融资的工具。

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是(　　)。

股份有限公司监事会的职能主要包括( )。

加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事( )的承销。

原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让采用定期、非连续方式进行,根据股份转让公司的质量不同,分为每周转让( )次。

股东出现(　　)的，应当及时通知证券公司。

以下的股票指数中，属于样本指数类的有( )。

欧洲债券市场以众多创新品种而著称,在计息方式上既有传统的固定利率债券,也有种类繁多的浮动利率债券,还有( )。

无记名股票的特点包括( )。

股票的特征具体包括( )。

我国《公司法》中的公司主要形式是指( )

债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标的分类有( )

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

ADR方案可以用来集资的有(　　)。

英国金融时报指数包括(　　)。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为(　　)。

可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现(　　)等情况时，对转换价格做调整。

关于利率期货，下列描述正确的有(　　)。

金融衍生工具按交易场所分类，包括(　　)。

政府发行实物国债的主要情况有(　　)。

我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过(　　)面向社会发行。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有(　　)。

关于红筹股，下列描述正确的是(　　)。

首次公开发行股票以（ ）方式确定股票发行价格。

基金资产净值是指( )。

行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。

商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )。

( )专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

下列衍生工具中，( )通常在OTC市场交易。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )

国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )资产应该折算成国家股。

以下哪一种风险不属于系统风险( )

股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内( )。

看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )

截至2010年3月，中国证监会已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。

交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( )。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

我国有关法规规定基金收益分配采取( )方式。

中国主权财富基金的发端是( )。

套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。

可以在权证失效日之前任何交易日行权的是( )。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用( )

他国公司股票在美国上市时，通常采用( )形式。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为( )元。

美国的证券市场是从买卖( )开始的。

已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为( )。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。

目前我国货币基金的年管理费率在(　　)左右。

在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是( )

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的(　　)。

关于基金，下列说法正确的是(　　)。

对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起(　　)个月内作出。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是(　　)。

下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是(　　)

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为( )。

(　　)是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

股东大会是股份公司的(　　)。

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易对象为( )

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为( )。

( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。

某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是(　　)。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(　　)。

债券和股票的相同点在于( )。

要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要( )。

(　　)是指基金份额总额的固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

对上市证券认识错误的一项是(　　)。

证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。

证券公司自营业务的最高决策机构是( )。

我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元,应当由承销团承销。

证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

按照市场的功能划分,证券市场可以分为( )。

下列选项中,( )不是《公司法》规定公司股东依法享有的权利。

我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为( )以上。

股份公司上市条件的股本总额为(　　)万元。

(　　)负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

在一般国家,社保基金分为两个层次:一是国家以( )形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于______名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于______人。(　　)

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

下列关于外国债券的论述中，正确的是(　　)。

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为(　　)。

建业股息是(　　)。

关于债券的特点，下列说法错误的是(　　)。

下列关于债券的票面要素描述正确的是(　　)。

不标明票面金额的股票被称为(　　)。

中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按(　　)级进行分类。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

关于无记名股票，下列说法不正确的是(　　)。

(　　)是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。