2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷39

股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响。

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公刊的股票属于上市证券。

存托凭证是指在境外上市的股票或债券。

依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。 ( )

公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 ( )

储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（ ）

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。( )

认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。（ ）

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者主要来自亚洲的主要国家。( )

1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日正式实施。( )

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )

债券投资者的权利不仅是一种债权，也表现为资产的所有权。( )

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。( )

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。( )

利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。 ( )

普通股票在权利义务上不附加任何条件。( )

基金运作费用是直接向投资者收取的。( )

股票发行可以实行折价发行。( )

贴现债券是属于溢价方式发行的债券。( )

作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。( )

股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。( )

证券发行人是资金的供应者。( )

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的，其资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )

社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。( )

股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。 ( )

经济周期循环从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。( )

外资股是指境外上市外资股。( )

投资者可以通过买卖不同的股票来回避证券的非系统性风险。(　　)

可转换债券实质上嵌入了优先股股票的看涨期权。( )

境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。(　　)

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。(　　)

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。(　　)

修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(　　)

中国证券业协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称为终止上市或摘牌。( )

股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。( )

储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，它通过银行间债券市场发行，且不可以上市流通。(　　)

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。(　　)

开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。( )

依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。(　　)

在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。( )

金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。( )

2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 (　　)

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。( )

金融期权的内在价值亦即是履约价值。( )

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。( )

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。( )

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。( )

目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 (　　)

上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。( )

1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。( )

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 (　　)

我国《公司法》规定,证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。( )

目前,上市证券的集中交易主要采用全额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据交易结果,向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。( )

证券公司咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。( )

套利的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”,即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格。( )

全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,销售不出的证券再全部退还给发行人的承销方式。( )

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。(　　)

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准的决定，并通知申请人；对不予批准的，将不再告知。(　　)

虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保证金。(　　)

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。(　　)

欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。(　　)

发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。(　　)

可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。(　　)

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。(　　)

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。(　　)

下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（ ）。

固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（ ）。

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?( )

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。

下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有( )。

下列关于虚拟资本的定义的描述，正确的有（ ）。

下列关于股利政策的说法，正确的有（ ）。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

在债券合约中规定利息支付的债券是( )。

下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )

本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为( )

股票这种有价证券从性质来看有( )的性质。

影响股票价格的宏观经济因素有( )。

我国现行的金融债券包括有( )

按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?(　　)

关于证券投资的风险与收益，下列描述正确的有(　　)。

证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。

在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 (　　)。

无面额股票的特点有(　　)。

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有(　　)。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载(　　)事项。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合(　　)规定。

货币衍生工具包括(　　)。

关于独立董事以下说法正确的是( )

上证综合指数( )。

国有股从资金来源上看主要有( )。

根据中标规则不同，债券发行方式可分为(　　)。

关于红筹股描述正确的是(　　)。

属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是(　　)。

证券投资基金份额持有人享有基金的(　　)。

证券市场监管内容是(　　)。

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是(　　)。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门可( )。

关于公募证券的特征，下列表述正确的有( )。

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。

在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的(　　)。

证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。

国家股从资金来源上看，主要有(　　)。

国际债券的计价货币是( )

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别。

与证券市场形成有密切关系的是(　　)。

股份有限公司的一般特征包括( )，

《证券公司监督管理条例》规定的证券公司市场准入条件有( )。

《刑法》规定,下列选项中,属于操纵证券市场罪的有( )。

《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务作出的规定有( )。

我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括( )。

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关( )。

欧洲债券票面使用的货币一般是自由兑换的货币,主要有( )。

下列关于政府债券性质的说法中,正确的有( )。

储蓄国债(电子式)的特点有( )。

下列关于附新股认股权公司债券的说法中,正确的有( )。

我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形之一除外( )。

股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括( )。

“国九条”中提出推进资本市场改革开放和稳定发展要遵循的方针是指 ( )。

《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括(　　)。

结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为( )

下列关于备兑权证的表述正确的有(　　)。

下列关于私募证券的说法中,正确的有( )。

下列关于奇异型期权的说法正确的有(　　)。

证券市场按照品种结构分为（ ）。

在证券市场中起中介作用的机构主要有(　　)。

经纪类证券公司最低注册资本限额为（ ）元人民币

债券是实际运用的（ ）证书。

有限责任公司的经理对( )负责。

ETF的汉译名称为( )。

金融期货的交易对象是( )。

附有交换条款的债券是指( )。

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( )。

债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是( )。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。

我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。

目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的( )规定。

商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )

证券市场中介机构是指( )

证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种( )关系。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为( )。

股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内( )。

国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了( )基础。

依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是(　　)。

持有公司(　　)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，(　　)为ADR的投资者提供所需的一切服务。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平。

下列不属于证券市场显著特征的选项是( )

基金管理费是支付给( )的费用。

汇率风险中最常见而且最重要的风险是( )。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。

甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。下列做法错误的是(　　)。

为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托(　　)。

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会(　　)。

在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是(　　)。

某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是(　　)元。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

下面不属于金融债券的是(　　)。

关于股票价格指数期货论述不正确的是(　　)。

信息披露的基本要求不包括( )。

贴现债券到期时按(　　)偿还。

股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(　　)特征。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

下面说法正确的是( )。

证券公司的注册资本应当是(　　)。

下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是( )。

对契约型基金认识正确的是(　　)。

《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高级管理人员是( )。

《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以采取的风险处置措施是( )。

《公司法》规定,股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。

中国证监会对申请设立子公司的证券公司有审慎性的要求,要求最近1年净资本不低于( )亿元。

独立董事在任期内辞职或被罢免的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。

下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法中,正确的是( )。

对于无面额股票而言,( )时,其每股价值上升。

可以通过变动利率而避开因市场利率波动而产生的风险的是( )。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销。

套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易(　　)的期货交易。

在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是(　　)。

基金托管人是依据基金运行中(　　)的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。

美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的(　　)。

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是(　　)。

外国债券在发行法律方面，(　　)。

下列关于外国债券的论述中，正确的是(　　)。

1999年11月4日，(　　)的通过，标志着金融业分业制度的终结。

上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指(　　)。