2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷42

修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 ( )

债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。( )

综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。( )

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）

期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。 ( )

我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。( )

根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )

主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。( )

无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。( )

实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。( )

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。( )

基金运作费用是直接向投资者收取的。( )

证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。( )

场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )

实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。( )

证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。( )

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。 ( )

利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。 ( )

中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。( )

股票是一种综合权利证券，是一种现实资本。 ( )

债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。( )

会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。( )

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。(　　)

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。(　　)

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。(　　)

某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。(　　)

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。( )

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。( )

托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。(　　)

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。( )

在注册制发行制度下，欲发行证券的公司可以向投资者提供证券发行的有关资料，同时需要保证发行的证券资质优良，价格适当。(　　)

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。(　　)

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。 (　　)

股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。( )

结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。( )

中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价 (　　)

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 (　　)

有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( )

1973年，美国芝加哥大学教授Fisher Black和：Myror Scholes提出第一个期权定价模型，在金融衍生工具的定价上取得重大突破，在学术界和实务界引起强烈反响。 (　　)

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。( )

在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。( )

通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。( )

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )

美国住房抵押贷款中的ALT-A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于660分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于20%的个人。( )

证券登记结算采取各地独立的运营方式。 (　　)

基本建设债券是标准化的国债( )

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。 ( )

证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。( )

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成,主要模式为:证券公司作为相互对手方,在证券公司之间完成证券和资金的净额结算。( )

证券公司经营证券自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。( )

证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开,强化资金的集中管理。( )

中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。( )

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,制定、修改证券交易所的业务规则是会员大会的一项职权。( )

备兑权证通常由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。( )

结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险,提高了期货市场的流动性和安全性。( )

债券发行人的资信状况好,债券信用等级高,债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券高一些。( )

我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。(　　)

我国《公司法》规定,股份有限公司全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的25%。( )

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。(　　)

董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。(　　)

债券的收益非常稳定，不管发行债券的公司的经营获利如何，到期就可以获得固定利息；而股票的收入取决于公司的盈利情况。(　　)

证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。(　　)

为了防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。(　　)

金融衍生工具产生的最基本原因是避险。(　　)

计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。(　　)

证券市场与商品市场的交易方式基本相同。(　　)

1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。(　　)

股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。(　　)

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。

证券投资基金的运作费包括（ ）等。

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括( )。

按证券的性质不同，证券市场可分为( )。

2005年10月，全国人大修订了（ ），并于2006年1月1日实施。

无记名股票的特点包括( )。

储蓄国债(电子式)的特点是( )。

关于证券的描述，正确的有( )

在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。

( )不属于抵押证券。

国务院((证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。

下面选项中，( )会影响期权价格。

套期保值的基本做法是( )。

公司有下列( )情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。

我国证券交易所市场的层次结构包括( )。

证券公司的综合治理集中改革完善了一批基础性制度，主要有( )

证券登记结算公司是为证券交易提供集中( )的法人。

股权类产品的衍生工具包括( )

契约型基金的当事人包括( )。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有(　　)。

证券交易所的监管职能包括(　　)。

发放股票股息的目的是( )。

基金管理人的更换条件包括(　　)。

国际债券的种类有(　　)。

关于混合资本债券，下列说法正确的有(　　)。

国债按资金用途可以分为(　　)等。

下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的有 (　　)。

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括(　　)。

存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的有(　　)。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有(　　)。

在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有(　　)。

有关债券发行的定价方式叙述错误的是(　　)。

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有(　　)。

债券与股票比较，两者的相同点有(　　)。

政府债券的特征包括(　　)。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融通的工具。

证券公司经营融资融券业务,应当按规定为客户开立( )。

中国证监会基金监管部的主要职责有( )等。

我国《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )元三个标准。

结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类,可分为( )等种类。

下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。

流通国债的特征主要有( )。

证券市场的自律性组织包括( )。

银行业金融机构包括( )等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

证券市场的功能主要有( )。

关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有(　　)。

股东大会包括( )

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑(　　)的需要。

某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则(　　)。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

关于资产证券化的作用，下列表述正确的有(　　)。

下列关于奇异型期权的说法正确的有(　　)。

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(　　)。

金融衍生工具按交易场所分类，包括(　　)。

对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有(　　)。

下列关于证券市场的说法正确的有(　　)。

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（ ）的补偿。

关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。

股票足一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。

可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对( )的补偿。

贴现债券是属于( )方式发行的债券。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。

我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。

目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。

证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

据《公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的是( )。

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。

( )是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

欧洲债券是指借款人( )。

目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是( )。

下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

( )是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )

被称为“金边债券”的是( )

通常，股票分割往往会导致股价( )。

又称为单位信托基金的基金是( )

如果市场利率提高，则期权价格的变化是：( )。

在金融期货交易中( )

凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由( )正式颁布实施。

股东权利的转让( )

根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了(　　)，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

政府发行短期国债的目的是( )

属于分期付息债券的是( )

优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(　　)。

封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是(　　)。

“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设(　　)的职责。

下列各项不属于境外上市外资股的是(　　)。

新上证综合指数选择(　　)组成样本。

认股权证和备兑权证是按(　　)分类的。

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的( )。

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例(　　)。

收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过(　　)的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。

下列说法中，符合私募证券特征的有(　　)。

以下不是非累积优先股票的特点是( )。

下列各项中，( )不是证券投资基金的作用。

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是(　　)。

上市公司要设立(　　)，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

一个基金是否有效益，主要是看( )是否偏高。

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )。

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　　)日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

金融期货证券是一种( )。

( )是以货币形式支付的股息和红利。

证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )元。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动是金融衍生工具的( )特征。

( )是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同。

2006年5月,中国证监会颁布的( )中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

根据我国沪交所、深交所的规定，权证自上市之日起的存续时间为(　　)。

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第(　　)个交易日开始计入上证综指新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数。

经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。

股票投资的资本增值收益来自于(　　)。

将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的(　　)。