2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷43

期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。

在日本发行的外国债券的面值货币是日元。

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。 ( )

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 ( )

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。 ( )

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（ ）

场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（ ）

证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。( )

《公司债券发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。( )

股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。( )

上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。( )

交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(沪)或交易席位(深)、报盘系统及相关的通信系统等组成。( )

我国证券交易所是按公司制方式组成。( )

备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。( )

利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。( )

股票是一种设权证券而不是证权证券。( )

利率风险对股票的影响大于对债券的影响。( )

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。( )

武士债券是外国债券。( )

我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。( )

金融衍生工具是指建立在基础产品之上，其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。( )

一般而言，期权的协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越大。 ( )

指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。( )

公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。 ( )

操纵市场的行为方式之一是与他人串通，它是以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(　　)

NASDAQ综合指数的基期指数为100点。 ( )

证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格。(　　)

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。(　　)

基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(　　)

证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。(　　)

企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。(　　)

客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，如果交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不能顺延。(　　)

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。(　　)

虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。(　　)

利率期货的标的物是利率指数。(　　)

国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。( )

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。( )

证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。( )

如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。(　　)

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于股权类产品的衍生工具。(　　)

股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。 ( )

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。(　　)

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )

场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。(　　)

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。( )

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。( )

基金是间接投资工具。 (　　)

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。( )

我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。( )

金融期权与金融期货的基础资产相同。 (　　)

期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。 (　　)

证券公司的合规总监必须从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有5年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上。( )

我国《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )

证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。( )

证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作。( )

上证综合指数的基期为1990年12月19日。( )

大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。( )

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:公司(企业)、政府和政府机构、金融机构和个人。( )

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。(　　)

公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。(　　)

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。(　　)

多数情况下，期货交易合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。(　　)

可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。(　　)

封闭式基金和开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。(　　)

一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。(　　)

长期国债是指偿还期限在10年以上的国债，长期国债在资本市场上有着重要地位。(　　)

息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。(　　)

公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为高增长型股票，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为蓝筹股。(　　)

担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。

某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。

下列属于社会保障基金的资金是( )。

证券交易内幕知情人包括( )。

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?( )

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。

股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。

金融互换包括（ ）。

我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额( )

我国的商业银行债券包括( )。

按照交割的时间，金融市场可以分为( )

契约型基金的当事人有( )

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在( )。

证券中介机构包括( )

国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。

下面选项中，( )会影响期权价格。

下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是( )

以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是( )

证券是指( )。

根据选择权的性质划分，金融期权可以分为( )

全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的，面向( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。

金融期权的种类主要有( )。

国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取( )几种形式。

普通股股东的权利是( )。

作为投资主体，目前我国的保险公司通常采用( )等方式运作。

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有( )

债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为( )。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为(　　)等。

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在(　　)。

与一般债券不同，收益公司债券(　　)。

契约型基金的当事人有(　　)。

关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有(　　)。

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

关于信用衍生工具，下列论述正确的有(　　)。

以下关于虚拟资本的描述正确的是(　　)。

固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

契约型基金的当事人有(　　)。

境外上市外资股主要由(　　)股构成。

在债券的计息方式中，分次付息一般包括( )三种方式。

按照付息的方式分类，国债可以分为(　　)。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。

衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括( )。

加权股价指数又可以分为( )。

针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,实行比主板市场更为严格的信息披露制度,主要包括( )。

关于虚拟资本，下列描述正确的有( )

证券投资基金之所以在许多国家受到投资者的广泛欢迎,发展迅速,与证券投资基金本身( )的特点有关。

影响债券利率的因素主要有( )。

附认股权证的公司债券的不利影响主要有( )。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,是履行( )职责。

在商品经济的历史长河中,人类曾经历了一个长期没有证券市场的时代。证券市场从无到有,主要归因于( )。

境外上市外资股主要由( )等构成。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

关于大宗交易，下列描述正确的有(　　)。

权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是(　　)。

我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需要，其原因在于(　　)。

下列属于社会公益基金的有(　　)。

保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括(　　)。

全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有(　　)。

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（ ）。

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。

公开披露的基金信息不包括（ ）。

根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（ ）的权力。

1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。

债券是实际运用的（ ）证书。

“一手交钱、一手交货”体现的是( )的特征。

基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

外国居民在中国发行的人民币债券为( )。

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订( )。

（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

股权式衍生工具的种类不包括( )。

中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

按揭支持证券的基础产品是( )。

证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。

将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )

2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为( )。

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )

看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。

证券投资基金筹集的资金主要是投向( )

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

黄金基金的主要投资对象是( )

指数型ETF能否发行成功与(　　)的选择有密切关系。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。

同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为( )

若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。

根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括(　　)。

(　　)是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

优先股票的特征不包括(　　)。

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是(　　)。

我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票(　　)。

普通股票股东的权利不包括(　　)。

商业汇票属于( )。

1918年夏天成立的(　　)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

(　　)重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

“三公”原则不包括(　　)。

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是( )。

下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是( )。

关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为(　　)。

内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,这属于证券公司内部控制的( )原则。

证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )元。

下列情况中,不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )。

下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法中,正确的是( )。

下列关于金融期货的说法中,正确的是( )。

基金管理人与托管人的关系是( )的关系。

基金份额持有人与托管人的关系是( )。

接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理的金融中介机构是( )。

国际多边金融机构在中国发行的人民币债券叫做( )。

以我国目前的情况,下列各项中,不属于私募证券的是( )。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券(　　)。

中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的(　　)。

根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于______年，最低募集数额不得少于______亿元。(　　)

下列有关金融期货的叙述不正确的是(　　)。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称(　　)。

关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是(　　)。

通常，被认为安全性最强的金融工具是(　　)。

1982年1月，(　　)在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

有价证券是指(　　)。

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——(　　)，实现了由远期合同向期货交易过渡。