2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。

IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。

非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。 ( )

场外交易市场的组织方式采取做市商制。 ( )

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 ( )

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )

管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 ( )

B股属于境外上市外资股。 ( )

Shibor是中国货币市场的基准利率。 ( )

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）

基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( )

证券公司向客户融券不应当向客户收取保证金。( )

证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。( )

固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（ ）

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。( )

外币国债也是以本币为面值发行。( )

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )

代办股份转让系统由中国证监会负责自律性管理。( )

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。( )

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。( )

国债基金的收益率与市场利率成正比。 ( )

《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接受、分析。( )

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。( )

金融资产价格波动性的增加提高了资产持有者持有某项金融资产的机会成本。( )

中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。( )

封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。( )

中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。 ( )

如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。( )

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(　　)

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。(　　)

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。(　　)

货币衍生工具是指以各种货币指数及利率作为基础工具的金融衍生工具。(　　)

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。(　　)

依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。(　　)

证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。(　　)

购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。(　　)

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。(　　)

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。( )

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。( )

融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。(　　)

股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。 (　　)

金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。( )

我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 (　　)

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。( )

证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。( )

外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )

目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。 (　　)

中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。( )

平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。 (　　)

《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 (　　)

首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。( )

证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。( )

套期保值者通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。( )

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。( )

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行安全保管基金财产的职责。( )

在二级市场上,债券因其利率固定,期限固定,市场价格比较稳定,而股票无固定期限和利率,受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,涨跌幅度大。( )

息票累积债券与附息债券相似,也规定了票面利率,但是,债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付。( )

我国《公司法》规定,股份有限公司全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的25%。( )

从理论上分析,公司经营状况与股价密切相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌。( )

物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。( )

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(　　)

证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构,包括证券公司和其他证券服务机构。( )

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。(　　)

为了防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。(　　)

封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的申请要求进行公正合理的分配。(　　)

一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。(　　)

契约型基金以基金管理人为委托人，负责基金的管理操作。(　　)

上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。(　　)

证券投资基金具有（ ）特点。

股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　)

参与证券投资的金融机构包括( )。

下列关于LOF(上市开放式基金)的说法，正确的有( )。

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?( )

我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括( )。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。

股份公司上市后增资的方式有( )。

广义的有价证券包括（ ）。

深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。

发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是( )

股票这种有价证券从性质来看有( )的性质。

二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有( )

契约型基金的当事人有( )

我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

证券市场监管的意义是( )。

关于首次公开发行股票的询价制度,说法正确的是( )

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。

套期保值的基本做法是( )。

影响债券偿还期限的因素主要有( )。

证券交易市场主要由( )构成。

按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附新股认股权公司的债券可分为( )

关于证券投资的风险与收益，下列描述正确的有(　　)。

股价指数的编制方法主要有(　　)。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应(　　)。

保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于(　　)。

关于中央存托公司，下列论述正确的有(　　)。

基金收益的构成包括(　　)。

关于外资股，下列表述正确的有(　　)。

公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做( )。

证券投资基金的费用包括(　　)。

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，( )是直接融资的工具。

在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有(　　)。

独立董事在任期内辞职或免职的，(　　)应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括(　　)。

下列关于奇异型期权的说法正确的有( )。

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有(　　)。

证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。

证券监督管理机构根据(　　)，可以调整注册资本最低限额。

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括(　　)。

A,DR业务中涉及的关键机构包括( )。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。

证券、期货投资咨询活动包括( )。

关于代销论述正确的是( )。

政府债券的特征包括(　　)。

上证成分股指数选择样本股的标准是( )。

我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行可以( )。

决定封闭式基金存续期长短的因素主要有( )。

下列关于欧洲债券的说法中,正确的有( )。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于( )。

外资股是指股份有限公司向( )投资者发行的股票。

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为( )

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有( )

关于信用衍生工具，下列论述正确的有(　　)。

金融债券的发行主体是(　　)。

政府债券的性质主要可以从(　　)方面来考察。

大力发展资本市场有利于(　　)。

为稳定证券市场，《中华人民共和国证券法》规定(　　)。

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。

除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在(　　)。

利率期货以( )作为基础资产。

债券是实际运用的（ ）证书。

在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。

证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。

在1998年～2007年，我国财政部共发行了( )特别国债。

中证有限公司指数不包括（ ）。

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。

境外上市外资股一般采取（ ）的形式。

投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。

可转换公司债券的票面利率一般（ ）相同条件的不可转换公司债券。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。

场外交易市场的特征不包括( )。

加权股价指数不包括( )

通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。

可转换证券实际上是一种普通股票的( )

证券从业人员禁止的行为是( )。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

股票指数期货的交易单位是( )

股票的资本利得是指( )

投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做( )。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )。

2005年对《公司法》修订的主要内容有关于货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。

我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送( )处理。

贴现债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。

证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。

属于分期付息债券的是( )

关于基金，下列说法正确的是(　　)。

将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据(　　)来划分的。

有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(　　)。

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指(　　)。

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会(　　)。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的(　　)凭证。

下面关于债权的叙述正确的是( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

关于基金的各项费用，下列说法正确的是( )。

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是(　　)。

1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是( )。

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是( )。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。

下列选项中，下属于银行证券的是(　　)。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

证券公司从事投资咨询业务的,应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

记名股票的特点不包括( )。

证券公司必须持续符合净资本与负债的比例不得低于( )。

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是( )。

基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产增值的特点是指( )。

亚洲债券是指用( )定值,并在亚洲地区发行和交易的债券,亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体,而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。

财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。

引起股票价格变动的直接原因是( )。

上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东可以向股东会提出议案。

收购要约的期限为(　　)。

关于证券经纪业务，下列说法不正确的是(　　)。

上海证券交易所的分类股价指数包括(　　)。

下列关于上证红利指数的说法正确的是(　　)。

综合协议交易平台是(　　)证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

我国目前股票发行的制度是(　　)。

下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是(　　)

关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是(　　)。

武士债券的面值货币为(　　)。

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为(　　)。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是(　　)。

在金融证券中最为常见的是(　　)。