2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷45

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )

实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )

优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 ( )

场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )

信用评级机构是政府的一个事业单位。( )

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（ ）

金融期权交易双方均需开立保证金账户。（ ）

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（ ）

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（ ）

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（ ）

指数基金的收益率都高于市场平均收益率。( )

普通股股东有权利随时要求分配公司资产。( )

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。( )

基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。( )

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定：规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量，占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%。( )

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。( )

1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日正式实施。( )

场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )

商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。( )

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。( )

某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。( )

利率风险对股票的影响大于对债券的影响。( )

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。( )

股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。( )

金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。 ( )

国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 ( )

股票的市场价格受供求关系的直接影响。( )

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。( )

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ( )

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。( )

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 ( )

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。 ( )

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。( )

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。( )

证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。( )

公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 ( )

证券公司的分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。( )

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。(　　)

银行承兑汇票是货币证券中银行证券的一种。(　　)

大宗交易的成交价格可以作为该证券当日的收盘价。(　　)

基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。(　　)

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。(　　)

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。(　　)

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。(　　)

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。( )

合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。(　　)

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。(　　)

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。( )

保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。( )

新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 (　　)

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。( )

复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。( )

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。( )

股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 (　　)

证券公司董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权,涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独作出决定。( )

目前我国的银行间债券市场的债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。( )

套期保值者如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为替代风险。( )

债券的期限具有法律约束力,是对融资双方权益的保护。股票没有期限,可以视为无期证券。( )

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)

32。关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。(　　)

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。(　　)

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。(　　)

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。(　　)

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。(　　)

我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。(　　)

证券市场与商品市场的交易方式基本相同。(　　)

股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少，只要当该数额达到决策所需的有效多数时，就能实际地影响公司的经营方针。(　　)

一般来说，有价证券具有如下特征（ ）。

衡量公司盈利性最常甩的指标是( )。

下列关于认股权证和备兑权证的说法，正确的是( )。

下列关于可转换债券的叙述，正确的有( )。

下列属于证券投资的系统风险的是( )。

证券市场的产生和发展，主要归因于( )。

下列关于LOF(上市开放式基金)的说法，正确的有( )。

我国的商业银行债券包括( )。

我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?( )

指数基金的优势包括( )。

下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )

债券是一种( )

证券市场监管机构包括( )。

在证券市场卜，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有( )。

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

证券市场的产生得益于( )的发展。

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有(　　)。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立 (　　)，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

在美国，住房抵押贷款大致可以分为(　　)。

关于政府债券的性质，下列描述正确的有(　　)。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

下列说法中，属于记账式债券特点的有(　　)。

货币衍生工具包括(　　)。

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )

我国的债券指数包括( )

在国外，大部分优先股票为( )所持有。

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

以下属于国家债券的是( )。

下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。

关于金融期权与金融期货论述正确的是(　　)。

按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动( )。

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于(　　)。

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

衡量股票投资收益水平的指标主要有(　　)。

证券交易内幕信息的知情人包括( )。

按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为( )。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,董事会应当设立( ),行使公司章程规定的职权。

目前上海和深圳证券交易所的权证交易( )。

债券不能收回投资的风险包括( )。

金融机构发行债券的目的主要有( )。

进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长,它们在证券市场上发挥日益显著的主导作用,机构投资者主要有( )等。

证券投资者保护基金的来源有(　　)。

已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为( )。

关于证券市场的特征，下列说法正确的有(　　)。

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑(　　)的需要。

自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括(　　)。

某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则(　　)。

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括(　　)等。

关于股票发行方式，下列说法正确的有(　　)。

关于不同投资工具筹集资金的投向，下列说法错误的有(　　)。

下列关于金融衍生工具的叙述错误的有(　　)。

关于股票的票面价值，下列说法错误的有(　　)。

关于债券的特征，下列描述不正确的有(　　)。

证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。

双重交易机制是（ ）的重要特征。

有限责任公司的经理对( )负责。

( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。

指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

金融期货的交易对象是( )。

证券发行人是指( )。

为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做( )。

投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（ ）。

股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。

在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。

买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收金融工具的协议，我们称之为( )。

下列关于社保基金的描述，正确的是（ ）。

基金资产总值不包含( )。

欧洲债券票面所使用的最主要的货币是( )。

有价证券的特征不包括( )。

下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )

定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。

二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )

下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )

基础资产价格与期权价格的关系是( )。

公司型基金的运营依据是( )

( )反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

反映证券市场容量的重要指标是( )。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )

下列不属于基本分析或基本面分析的是(　　)。

下列各项简称为LOF的是(　　)。

新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至(　　)万元。

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为(　　)。

(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

依法持有并保管基金资产的是(　　)。

关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是( )。

我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。

公认的最早的基金机构是(　　)。

开放式基金的交易价格取决于( )

卢国国内现有( )A,DR计划。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

证券监管部门对一般证券从业人员的管理,授权给( )管理。

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。

下列不属于股票的特征的是( )。

证券公司自营业务的执行机构是( )。

证券公司从事的下列业务中,属于财务顾问业务的是( )。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票时向战略投资者配售的股票,战略投资者应当承诺持有期限不少于( )个月。

可交换债券是指( )依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

债券合约中明确规定,在债券存续期内,定期对持有人支付利息的是( )。

债券发行方的资信状况会影响所定的债券的利率,资信差和资信好的债券利差反映的是( )。

我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为( )以上。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券业协会和证券交易所都属于( )。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

证券经纪商的收入来源是(　　)。

编制股票价格指数的步骤依次为(　　)。

债券投资的主要风险是(　　)。

深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值。这句话描述的是中小企业板块的(　　)。

(　　)是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是(　　)。

股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随(　　)的变化作调整。

附认股权证的公司债券在行使新股认购权后债券形态(　　)。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

关于股东表决权，下列说法不正确的是(　　)。

股票是一种资本证券，它属于(　　)。