2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷46

未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 ( )

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 ( )

我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。( )

境内居民个人所购B股不得向境外转托管。( )

证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。( )

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。( )

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。( )

我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。( )

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（ ）

发行收益公司债券的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。( )

在日本发行的外国债券的面值货币是日元。( )

证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。( )

第二次世界大战至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代到80年代进入了平稳发展阶段。( )

红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。( )

实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。( )

证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。( )

通货膨胀条件下，最容易受其损害的是固定收益证券。( )

以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。( )

债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。( )

基金份额净值是指某一时期每份基金份额实际代表的价值。( )

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。 ( )

由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。( )

证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。( )

证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。 ( )

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。(　　)

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。(　　)

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。( )

如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。(　　)

股票分割通常适用于低价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。(　　)

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。 ( )

公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。(　　)

优先股票的股息率变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。(　　)

结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。( )

净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。 ( )

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。(　　)

由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。(　　)

未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。(　　)

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。( )

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 (　　)

债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。( )

在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。( )

基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。 (　　)

基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 (　　)

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )

公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。( )

内幕交易的行为方式主要表现为行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。( )

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。 (　　)

我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。( )

证券公司可以通过公共媒体推广应用集合计划,但要采取有效措施,使投资者详尽了解集合计划的特性、风险等情况以及客户的权利、义务。( )

公司上市的资格并不是永久的,当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。( )

目前我国的银行间债券市场的债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。( )

证券公司从事投资咨询业务,应当至少有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。( )

金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性,期权的买方只有义务而没有权利,而期权的卖方只有权利而没有义务。( )

美国短期国库券期货合约到期时,只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。( )

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。( )

证券投资基金反映的经济关系与股票相同,都是所有权关系。( )

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行安全保管基金财产的职责。( )

债权人不同于公司股东,是公司的内部利益相关者。( )

通货膨胀对股价的影响较复杂,它既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用。( )

在通常情况下,政府机构债券不存在违约风险,因此,这类证券被视为“无风险证券”,相对应的证券收益率被称为“无风险利率”,是金融市场上最重要的价格指标。( )

修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。( )

处置证券公司风险过程中，有关公安部门应当采取有效措施维护社会稳定。(　　)

自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。(　　)

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。(　　)

封闭式基金可以采取溢价发行方式。(　　)

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。(　　)

证券投资基金的运作费包括（ ）等。

股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。(　　)

证券经营机构的作用是( )。

债券按照其券面形态可分为（ ）。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（ ）。

下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（ ）。

商品证券是证明持有人有商品（ ）的凭证。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。

下列关于债券发行定价方式的说法，正确的是( )。

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。

指数基金的优势表现在( )。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。

影响债券偿还期限的因素主要有( )。

下述说法是正确的有( )。

证券公司定向资产管理业务的特点是( )

我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )。

证券公司从业人员不得有的行为包括(　　)。

政府债券的风险相对较少，是因为没有( )

基金收益的构成包括( )。

公开披露基金信息，不得有(　　)行为。

关于利率风险，下列说法正确的有(　　)。

如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 (　　)。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括( )。

关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有(　　)。

债券的基本性质有( )

以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有(　　)。

在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有(　　)。

政府发行实物国债，是因为( )。

拟定股份有限公司( )方案的职责属于董事会。

《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是(　　)。

《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括(　　)。

利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面?( )

股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是( )。

下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有(　　)。

证券投资者保护基金的来源是(　　)。

证券公司的主要业务是(　　)。

我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。

会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件有( )。

《公司法》规定公司的出资方式可以有( )。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务的,( )。

我国《证券法》规定,股份公司申请股票上市需要满足的条件包括( )。

无记名股票的特点包括( )。

根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括( )。

实行金融期货交易的限仓制度目的有( )。

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑(　　)的需要。

下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有(　　)。

下列关于沪深300指数的说法正确的有(　　)。

股东出现(　　)的情形时，应当及时通知证券公司。

2006年以来，我国资产证券化业务的特点有(　　)。

债券的发行价格可以分为(　　)。

金融期权的种类主要有(　　)。

允许非金融企业发行中期票据的意义有(　　)。

基金管理公司通常由(　　)发起设立，具有独立法人地位。

公司合并后决定股价变动方向的决定因素有(　　)。

非系统风险包括( )等。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售。应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少存（ ）个月内不得上市交易或转让。

沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本权数加权计算。

零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。

权证自上市之日起的存续时间为( )。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

加权股价指数不包括（ ）。

我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（ ）。

证券公司可以接受( )家期货公司的委托，从事期货IB业务。

独立衍生工具不包括( )。

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为( )。

( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

( )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

香港把证券投资基金称为( )。

商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )

根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。

套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。

交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是( )。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为( )元。

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

银行本票是一种( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是( )。

在债券存续期内票面利率不变的债券是( )

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利( )元。

全国性社会保障基金主要投向(　　)。

最基础的金融衍生产品是(　　)。

股票的理论价格可用公式表示为( )。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。(　　)

我国《证券法》规定，收购要约的期限不得(　　)。

附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者(　　)。

下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是(　　)。

下列关于债券的性质阐述，不正确的是(　　)。

若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为(　　)。

1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是( )。

有价证券是(　　)的一种形式。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。

1999～2007年是我国证券市场的( )。

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。

证券公司的注册资本应当是(　　)。

下列有关金融期货叙述不正确的是(　　)。

证券投资者保护基金的资金运用范围不包括( )。

《证券业从业资格管理办法》规定,申请从业资格者,需要参加( )组织的资格考试。

《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,情节严重的,中国证监会可以采取的风险处置措施是( )。

在证券交易中,对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是( )。

设立证券登记结算公司自有资金不得少于人民币( )元。

利率期货的基础资产主要是( )。

期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是( )。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的( )。

( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

债券合约中明确规定,在债券存续期内,定期对持有人支付利息的是( )。

市场利率与股票价格( )。

股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的( )。

关于证券经纪业务，下列说法不正确的是(　　)。

下列各项中，违背控股股东行为规范的是(　　)。

下列关于股票股息的说法错误的是(　　)。

关于询价，下列论述不正确的是(　　)。

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取(　　)的发行方式。

14．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(　　)。

中国存托凭证(CDR)是指(　　)。

下列各项中，对平衡型基金认识不正确的是(　　)。

基金托管费通常是(　　)。

债券基金收益与市场利率的关系是(　　)。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是(　　)。

下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是(　　)。

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为(　　)。

关于债券的特点，下列说法错误的是(　　)。

如果中央银行降低再贴现率，则股价(　　)。

有价证券是指(　　)。