2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷47

一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随之下跌。 ( )

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。( )

上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。( )

在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。( )

股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 ( )

理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（ ）

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，公司持有的本公司股份可以参与表决。( )

股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。( )

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )

我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式。( )

金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并覆行成交的允诺。( )

无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。( )

工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。( )

证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。( )

契约型基金不是法人。( )

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )

上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。 ( )

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。( )

所有基金反映的都是信托关系。( )

董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。( )

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。 ( )

中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。( )

债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较大。( )

证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。( )

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。( )

有面额股票的发行价格必须高于票面金额。( )

上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。(　　)

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

附认股权证的公司债券按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。(　　)

从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。(　　)

短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。(　　)

新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。 ( )

美式期权只能在期权到期日当天执行；欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。(　　)

股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。(　　)

根据债券券面形态，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 ( )

证权证券与设权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。(　　)

在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。( )

证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 (　　)

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 (　　)

副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。( )

资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。( )

债息收入取决于债券的票面利率和付息方式。 (　　)

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。( )

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 (　　)

欧洲债券是外国债券的一种。 (　　)

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。( )

公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。( )

基金管理费可以从基金资产中扣除。( )

如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。( )

有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。( )

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。( )

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。( )

我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。( )

基金托管人的主要业务是发起设立基金和管理基金。( )

上证成分股指数的样本股共有300只股票。( )

政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金、社保基金等。( )

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)

中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。( )

上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和1次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。(　　)

期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。(　　)

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。(　　)

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。(　　)

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

记名股票与无记名股票的差别不仅在股票的记载方式上，而且在股东权利等方面。(　　)

股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。(　　)

在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)

2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是( )。

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括( )。

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

我国证券交易所的会员大会具有( )职权。

金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?( )

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：( )。

根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有( )。

商品证券是证明持有人有商品（ ）的凭证。

在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如( )等。

证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

储蓄国债(电子式)的特点是( )。

金融债券的发行目的是( )。

证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。

在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )制定的上市条件。

下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有( )。

依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )

从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于( )

股份公司股利支付的一般原则是( )

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

注册资本最低限额为人民币5亿元的证券公司，可以经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务。

以下关于风险说法，正确的是( )

ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。

按证券发行主体分类，证券可分为( )

我国《公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

关于非流通国债，下列论述正确的有(　　)。

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是(　　)。

关于可交换债券，下列说法正确的有(　　)。

关于凭证式债券，下列说法不正确的有(　　)。

根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构(　　)。

政府机构进行证券投资的主要目的是( )。

依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括(　　)。

关于凭证式债券的论述正确的是(　　)。

证券交易所的监管职能包括( )。

20生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是(　　)。

证券业协会的主要职责有( )。

目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括( )。

对基金份额持有人大会认识不正确的是(　　)。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

关于外汇期货叙述正确的有(　　)。

证券市场的产生是因为( )。

证券投资中的( )可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

证券投资基金的当事人主要有( )。

系统风险是指由于某种全局性的共同因素的投资收益的可能变动,包括( )。

证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即( )。

证券投资基金之所以在许多国家受到投资者的广泛欢迎,发展迅速,与证券投资基金本身( )的特点有关。

根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为( )等。

普通股票股东拥有( )直接体现了其在经济利益上的要求。

证券公司出现重大风险，且具备(　　)条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

宏观经济影响股价的特点有( )。

道-琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(　　)。

中证指数公司2008年发布的沪深300风格指数系列包括(　　)。

计算证券公司净资本的主要目的有(　　)。

下列关于主要参考利率期货合约品种的报价方式描述正确的有(　　)。

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别主要表现在(　　)

关于利率期货，下列描述正确的有(　　)。

下列关于国际债券的描述正确的有(　　)。

债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有(　　)。

关于公募证券的特征，下列表述正确的有(　　)。

从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于(　　)。

金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应风险。

（ ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

( )的票面金额是股票发行价格的最低界限。

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。

资产证券化的当事人中，金融机构或大型工商企业属于( )。

投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。

某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为( )。

中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

须取得从业资格的证券从业人员不包括( )。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。

下列关于社保基金的描述中，正确的是( )

证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

无面额股票的价值与公司资产价值( )

20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。

封闭式基金基金单位的交易方式是( )

交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( )。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是( )。

以下不属于我国证券服务机构的是( )

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )

按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

汇率风险中最常见且最重要的风险是( )。

下列对指数基金认识正确的是( )。

( )不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。

对公司增加或减少注册资本，应由(　　)作出决议。

根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额(　　)的罚金。

关于股票的清算价值，下列说法正确的是(　　)。

我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是(　　)。

下列关于融资融券业务规则的表述错误的是(　　)。

关于债券的基本性质，下列描述错误的是(　　)。

甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。下列做法错误的是(　　)。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

最普通、最常见的股票是( )。

通常由(　　)直接为投资者开立资金结算账户。

我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列资产( )。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

股权类资产的远期合约不包括( )

卢国国内现有( )A,DR计划。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　　)。

世界上第一个股票交易所出现在( )。

下列论述不正确的是( )

按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

LOF的汉译名称为( )

《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。

下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是( )。

证券公司设立分公司的,应当对分公司按每家( )万元计算风险资本准备。

场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。

《刑法》规定,( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退( )。

下列选项中,( )不是《公司法》规定公司股东依法享有的权利。

在盈利水平相同的前提下,股票的股息收益越高,则股票投资价值( )。

根据我国政府的承诺,我国加入WTO的3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。

下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是(　　)。

关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是(　　)。

关于证券公司的发展特点，下列说法不正确的是(　　)。

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对(　　)的补偿。

道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是(　　)。

上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是(　　)。

(　　)是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

证券投资基金在美国被称为(　　)。

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(　　)。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

股票最基本的特征是(　　)。

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的(　　)分类。

证券市场的资本配置功能是指(　　)。