2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷48

上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘系统及相关的通信系统组成。

融资是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响。

利率期货的基础资产是利率指数。

外币国债是以本币为面值发行的债券。 ( )

美国对证券投资基金的称谓是“单位信托基金”。( )

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 ( )

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。( )

债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。( )

根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )

金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。( )

股票是一种设权证券而不是证权证券。( )

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。( )

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。( )

基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。( )

人民胜利折实公债的募集与还本付息，均以实物为计算标准，其单位定名为“分”。 ( )

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10％计算营运风险的风险准备。( )

期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。 ( )

证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理属证券经营机构高级管理人员。( )

政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。( )

由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。( )

虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。( )

股息的来源是公税前利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务，余下的可进行股息分配。( )

信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。( )

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。( )

证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。( )

嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。(　　)

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )

单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。(　　)

2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品。(　　)

证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。 ( )

某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。(　　)

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。(　　)

大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。 ( )

证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。(　　)

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。 ( )

根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。 ( )

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。(　　)

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。( )

根据债券券面形态，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 ( )

上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 (　　)

交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。( )

结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。( )

上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。( )

商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )

上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 (　　)

专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入做担保。( )

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 (　　)

对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。( )

股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。 (　　)

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,必须是经营证券经纪业务已满5年的创新试点类证券公司。( )

我国《公司法》规定,证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。( )

证券公司经营自营业务禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,但是可以从自营账户中提取资金。( )

一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的杠杆性特征。( )

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。( )

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取。( )

我国的混合资本债券是指商业银行为补充注册资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。( )

按我国《公司法》规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。( )

债券票面金额印得大,有利于少数大额投资者认购,但却使部分小投资者无法参与。( )

保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。(　　)

在我国,保险公司除投资于国债之外,还可以无限制地投资于证券投资基金和股权性证券。( )

我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。(　　)

金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。(　　)

由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。(　　)

1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。(　　)

封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的申请要求进行公正合理的分配。(　　)

欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。(　　)

证券公司是一种证券中介机构。(　　)

严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。(　　)

下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。

下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

金融期货的主要交易制度有（ ）。

下列属于社会保障基金的资金是( )。

2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是( )。

下列关于可转换债券的叙述，正确的有( )。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。

深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。

证券市场交易根据场所结构可以分为( )。

下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是( )。

我国金融债券的品种主要包括( )。

在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括( )。

下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是( )。

全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的，面向( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为( )。

股票价格指数的编制步骤包括( )。

证券监管部门主要从( )几个方面建立诚信问责制度。

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。

证券公司承担的职能主要有( )

担任合规总监的任职选择条款包括(　　)。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处在于(　　)。

关于证券业协会，下列叙述正确的有(　　)。

债券的票面要素包括(　　)。

按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?(　　)

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括(　　)。

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须(　　)。

关于有价证券的期限性，下列描述正确的有( )。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是(　　)凭证。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。

在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有(　　)。

属于证监会“准司法权”的是(　　)。

分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有(　　)。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

对基金管理人的概念认识错误的是(　　)。

对股票定义的描述，正确的是(　　)。

债券的投资收益来自(　　)。

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )。

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。

优先股的特征有( )。

下列选项中,属于我国证券服务机构的有( )。

下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有( )。

证券、期货投资咨询活动包括( )。

金融期货交易与普通远期交易相比区别有( )。

储蓄国债(电子式)的特点有( )。

影响债券利率的因素主要有( )。

下列关于债券收益性的说法中,正确的有( )。

债券不能收回投资的风险包括( )。

证券从业人员在执业过程中的义务有(　　)。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有( )。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

下列关于证券的风险与收益的关系说法中,正确的有( )。

下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有(　　)。

关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有(　　)。

我国目前不允许发行(　　)。

政府债券的性质主要可以从(　　)方面来考察。

按证券发行主体不同,有价证券可分为( )。

从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于(　　)。

股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（ ）。

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由( )任免。

目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。

根据我国刑法，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的构成( )。

下列有关凭证式国债和储蓄国债(电子式)的描述，错误的是( )。

股票的账面价值又称为( )。

下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ ）。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ）。

与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )。

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。

当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（ ）水平。

财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业( )。

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。

由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式又称为( )。

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是( )。

契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

( )是自我整改的一种处置措施。

申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。

独立衍生工具不包括( )。

QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

在期权的到期日，期权的时间价值为( )

期权交易中的选择权，属于交易中的( )。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )

公司申请其股票上市应有( )的记录。

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处( )有期徒刑，并处罚金。

目前我国货币市场能够投资的金融工具有( )。

下列不属于证券市场显著特征的选项是( )

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是(　　)。

(　　)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

最基础的金融衍生产品是(　　)。

根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由(　　)负责。

在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为(　　)。

我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过(　　)。

在下列几种基金中，一般(　　)的年管理费率最低。

允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是( )。

下面说法正确的是( )。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经(　　)批准。

( )债券以利率逐年累进方法计息。

假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为( )元。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

封闭式基金单位的交易方式是( )。

( )是整个证券市场的核心。

下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是(　　)。

(　　)年被称为“中国资产证券化元年”。

收益公司债券与其他债券的区别在于( )。

有价证券是( )的一种形式。

引起股价变动的直接原因是( )

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算风险资本准备。

下列关于证券业从业人员的保密责任说法中,正确的是( )。

历年股息累积发放的优先股票是( )。

股票是一种( )。

基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票市值不得超过基金资产净值的( )。

证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(　　)个工作日。

收购要约的期限为(　　)。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是(　　)。

2002年12月31日，(　　)开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间国债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。

编制股票价格指数的步骤依次为(　　)。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的(　　)。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。

债券和股票的不同点表现在( )

基金管理费费率的大小，通常(　　)。

国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称为(　　)。

关于股票基金，下列描述正确的是(　　)。

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是(　　)。

有价证券的特征主要表现为(　　)。

股票投资的资本增值收益来自于(　　)。