2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷49

证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

股票指数期权以股票指数为基础资产，由于没有可实物交割的具体股票，只能采用现金轧差的方式结算。

有价证券本身是具有市场价值的。

证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。

欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ( )

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )

优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 ( )

证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。( )

2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（ ）

在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。（ ）

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（ ）

一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。( )

在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为附权股或含权股。( )

可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。( )

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。( )

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。( )

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付丑的代价。( )

不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。( )

参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。( )

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。 ( )

股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。( )

证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。( )

具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。 ( )

开放式基金没有固定的期限。( )

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 ( )

基金份额净值是指某一时期每份基金份额实际代表的价值。( )

存托凭证的发行成本较高。( )

证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。( )

为保护无记名股票股东的合法权益，《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会召开前30天公告会议召开的时间、地点和审议事项。( )

如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。( )

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

有面额股票发行价格不受票面金额限制。(　　)

客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，如果交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不能顺延。(　　)

我国公司发行的存托凭证主要是144A私募存托凭证。(　　)

龙债券的发行以亚洲货币标定面额。(　　)

基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。(　　)

目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。(　　)

证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。 ( )

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )

储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，它通过银行间债券市场发行，且不可以上市流通。(　　)

国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。 ( )

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。( )

某公司有优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，剩余900万元供再次分配。如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8%，最终收益率上限为10%，则普通股每股可获得3元股利。(　　)

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 ( )

《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。( )

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。( )

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。 (　　)

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。( )

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 (　　)

基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 (　　)

欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )

社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。 (　　)

基金管理人应保存基金的会计账册、记录10年以上。( )

在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。( )

企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表保荐。( )

股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 (　　)

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。( )

金融期权交易在成交后,除了到期履约外,交易双方将不发生任何现金流转。( )

金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性,期权的买方只有义务而没有权利,而期权的卖方只有权利而没有义务。( )

期货交易采取保证金制度,在收益可能成倍放大的同时,投资者所承担的风险与损失却是一定的。( )

证券投资基金募集的资金由基金管理人托管、管理和运用。( )

从各国的具体实践看,出于维护金融稳定的需要,政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易,减少非理性的市场震荡。( )

股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利。( )

国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。(　　)

股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。(　　)

中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。(　　)

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，如估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。(　　)

证券投资基金募集的资金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。(　　)

证券市场作为间接融资市场，在金融市场中居于重要地位。(　　)

下列关于红筹股的描述，正确的有（ ）。

广义的有价证券包括（ ）。

下列关于非上市证券的说法，正确的有（ ）。

公募证券的优点包括（ ）。

按基础工具的种类，金融衍工具可以分为( )。

上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括( )。

在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )制定的上市条件。

股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

拥有证券，就意味着享有对财产的( )的权力。

信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。

金融期货的主要交易制度有( )

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。

影响期货价格的因素有( )。

通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。

证券监督管理机构可以作出的处罚包括(　　)。

在2007年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机背景下，全球证券市场发展呈现新的趋势，突出表现在(　　)。

关于备兑权证，下列表述正确的有(　　)。

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在(　　)。

关于指数基金，下列说法正确的有(　　)。

股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，并不等于股票价格。主要原因有(　　)。

关于证券投资基金业务，下列说法正确的有(　　)。

在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有(　　)。

证券公司出现重大风险，且具备(　　)条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。

公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做( )。

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

下列属于沪深300股指期货交易规则的是( )

影响期权价格的主要因素有(　　)。

可转换证券的主要类型包括(　　)。

属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是(　　)。

2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有( )。

证券发行市场，由(　　)组成。

我国证券发行监管制度包括( )

证券投资基金投资存在的风险主要有(　　)。

我国企业债券的发展大致经历的阶段有(　　)。

中小企业板块总体设计的不变是指( )。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融通的工具。

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件包括( )。

下列选项中,属于证券公司业务创新内部控制内容的有( )。

下列选项中,属于是我国发行的外国债券的有( )。

债券与股票的相同点有( )。

股票持有人通过( )来实现其参与权。

股票的特征具体包括( )。

下列各项属于证券、期货市场诚信建设工作内容的有(　　)。

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

中国证券登记结算有限公司成立的意义有(　　)。

下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有(　　)。

下列以流通股股数加权计算的股价指数有(　　)。

关于代销，下列论述正确的有(　　)。

在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括(　　)。

按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为(　　)等。

证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为( )

权证与交易所交易期权的主要区别有(　　)。

下列关于股票市场价格的阐述正确的有(　　)。

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括(　　)。

进入21世纪，金融创新深化的表现是(　　)。

从各种不同角度来看，股票属于(　　)。

股票账面价值又称为(　　)。

股权类产品的衍生工具不包括（ ）。

目前，我国基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。

下列( )情形属于操纵证券市场罪。

股票上市交易申请经( )审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

证券公司财务管理的目标是( )。

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是( )。

2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的( )以内的外汇资金投资在海外股票市场。

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。

以下哪种风险不属于系统风险?( )

南方积极配置证券投资基金是( )。

证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。

下列对基金份额持有人与管理人之间关系的说法，错误的是( )。

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。

投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。

按揭支持证券的基础产品是( )。

证券市场根据品利，结构，可分为( )。

客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是( )

上题中，若A公司在发放股息后决定以1∶2的比例拆股，拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16.5元，拆股后的市价为8.25元。若投资者以此时间的市价出售股票，其持有期收益率为( )

以货币形式支付的股息，称之为( )

发起人持有的本公司股份，自成立之日起( )年内不得转让。

不得进入证券交易所交易的证券商是( )

已知价计算法中的“已知价”是指( )。

通过资产证券化提高了基础资产的( )，便于投资者进行投资。

封闭式基金的交易方式是( )

股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是(　　)。

股票的(　　)即理论价值，也是股票未来收益的现值。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币(　　)万元。

基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。

目前我国货币基金的年管理费率在(　　)左右。

期货市场所采取的结算制度使得期货市场交易者不存在潜在的(　　)。

以我国目前的情况，下列各项不属于私募证券的是(　　)。

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担( )责任。

首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有(　　)。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。

在证券公司的资产管理业务中，集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(　　)。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括(　　)。

资本公积金转增股本所获取的收益属于(　　)

下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是(　　)。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是(　　)。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经(　　)批准。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是(　　)。

同业拆借市场在金融市场体系中属于(　　)范畴。

从币种的角度分析，国际债券的( )大于国内债券。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)特征。

股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(　　)特征。

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

深圳证券交易所综合指数不包括( )。

我国《公司法》规定,监事会或不设监事的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常,可以进行调查,必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由( )承担。

债券远期交易数额最小为债券面额(　　)万元。

证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。

证券公司接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务是证券公司的( )业务。

在其他条件不变的情况下,如果利率下降,那么( )。

规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券是( )。

ETF投资者在申购基金时使用的不是现金,而是( )。

行政清理组应当自成立之日起(　　)日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

下列机构中,可以发行股票的是( )。

我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　　)。

NASDAQ综合指数是按每个公司的(　　)来设定权重的。

关于上证红利指数，下列论述不正确的是(　　)。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为______年，最长为______年，自发行结束之日起______个月后方可转换为公司股票。 (　　)

中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的(　　)。

增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是(　　)

将金融期分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等是按金融期权的(　　)进行分类。

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(　　)受理。

《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是(　　)。

证券市场上最活跃的投资者是(　　)。