2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷50

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 ( )

期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。 ( )

收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率===无风险利率+风险补偿。

证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。( )

发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以5万元以上10万元以下的罚款。( )

证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。( )

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )

机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。( )

尚未公开的上市公司分配股利计划，股权结构的重大变化均属于内幕信息。( )

公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌。( )

契约型基金筹集的资金属于借入资金。( )

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。( )

贴现债券发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息。( )

从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。( )

证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1．5％计算风险准备。( )

设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。( )

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。( )

基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。( )

封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。( )

建业股息来自于公司盈利。 ( )

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 ( )

金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的。( )

目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。 ( )

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。(　　)

1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。( )

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。( )

根据我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。(　　)

股票价格指数期货是以股价指数为标的物，并采用现金结算方式的期货交易。(　　)

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。( )

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(　　)

经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 ( )

在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。(　　)

偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。( )

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 ( )

股票所载有的权利有效性是始终不变的。 ( )

债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。( )

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 (　　)

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。( )

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行，交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 (　　)

我国2007年实施的新《证券法》，取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 (　　)

行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。 (　　)

优先股收益一般高于普通股。 (　　)

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 (　　)

我国目前针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,实行比主板市场更为严格的信息披露制度。( )

我国《刑法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,犯操纵证券市场罪。( )

加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。其中基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。( )

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定,其联动关系表现为线性关系。( )

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。( )

债券发行人的资信状况好,债券信用等级高,债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券高一些。( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能追加申购或赎回,但可以在二级市场上进行基金的买卖。( )

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。( )

政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金、社保基金等。( )

债券一般有明确的还本付息期限,而股票一般没有期限性,因而可以视为无期证券。( )

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。(　　)

证券协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。(　　)

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。(　　)

上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。(　　)

金融期权交易双方在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转，因此，金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。(　　)

期权合约、期货合约或者互换交易合约属于信用衍生工具。(　　)

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。( )

金融衍生工具是建立在基础金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。(　　)

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

保险公司次级债务的募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿。(　　)

股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。(　　)

在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。(　　)

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(　　)

中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在( )。

发行人推销证券的方法有( )。

固定收入型基金的主要投资对象是（ ）。

基金资产总值包含( )。

股票按不同的标准和方法可以分为( )。

我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，( )均成为新的发起或承销主体。

对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为( )。

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。

国际证监会组织公布的证券市场监管目标是( )。

契约型基金与公司型基金的区别是( )。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。

股票按不同的标准和方法可以分为( )

股票这种有价证券从性质来看有( )的性质。

证券交易所的会员大会的职权包括( )。

《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为( )

我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括( )。

债券上规定资金借贷的权责关系主要有( )

政府发行实物国债，是因为( )。

修正的美式期权也叫做( )。

指数基金的特点是( )

下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有(　　)。

自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，有(　　)。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)等。

下列各项属于场外交易市场的有(　　)。

根据新股发行询价制度的规定，询价分为(　　)阶段。

国际证券市场发展现状与趋势主要表现在(　　)。

关于ETF(交易所交易基金)，下列说法正确的有(　　)。

下列发行人盈利能力指标符合要求的是( )。

进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。

契约型基金与公司型基金的区别是( )。

可转换证券的主要类型包括(　　)。

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是(　　)。

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。

发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有( )的特点。

根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括( )。

金融期货合约对( )作了统一规定。

下列关于奇异型期权的说法正确的有( )。

国债基金是(　　)。

根据《证券市场禁入规定》,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的( ),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

证券市场自律性组织包括(　　)。

《证券发行与承销管理办法》关于向战略投资者配售的规定有( )。

我国证券公司取得IB资格必须拥有的条件主要包括( )。

下列选项中,( )不属于证券投资基金的作用。

下列关于保险公司次级债的说法中,正确的有( )。

国际债券的发行者主要有( )。

下列关于凭证式国债的说法中,正确的有( )。

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

银行业金融机构包括( )等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

( )不得招聘为证券交易所的从业人员。

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，(　　)。

证券投资者保护基金的来源有(　　)。

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有(　　)。

经营风险主要来自于(　　)。

下列属于资产管理业务内部控制内容的有(　　)。

基金与股票的重要区别在于(　　)。

ADR业务中涉及的关键机构包括(　　)。

国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是(　　)。

下列关于利率风险的描述，错误的是（ ）。

我国发行公司债券应当符合(　　)规定的条件，经中国证监会核准。

在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（ ）。

下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（ ）。

在风险性上，相对来说( )要大一些。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

发行亚洲债券的主要目的是（ ）。

( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为( )。

以下关于债券的说法，错误的是( )。

下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。

根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行。

目前我国权证交易实行( )回转交易。

证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

上市公司向原股东配售股份应当采用( )发行。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

龙债券利率的确定基准是( )。

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( )

股票股息作为股息的一种形式，( )。

利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为( )

以下不属于我国证券服务机构的是( )

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。

1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和(　　)。

我国首个中外合资证券公司是(　　)。

在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是(　　)。

在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是( )

下列关于债券的叙述正确的是(　　)。

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为(　　)。

证券交易所必须限定( )。

在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是( )。

关于地方政府债券论述正确的是( )。

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括(　　)。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。

在美国发行的外国债券叫作( )。

道.琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )

通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视?( )

LOF的汉译名称为( )

根据债券形态分类，债券可分为( )

公司不以任何资产作担保而发行的债券是(　　)。

财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于(　　)。

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。

对于担任证券公司独立董事的人员,应当从事证券、金融、法律、会计工作( )年以上。

《刑法》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点应当经营经纪业务已满( )年。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。

从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用是( )。

下列关于封闭式基金的说法中,正确的是( )。

没有实物形态的票券,利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程的债券是( )。

通常,在下列债券中,信用风险最大的是( )。

一般认为,基金起源于( ),是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为( )。

政府的财政政策也会对股价造成影响,下列选项中,不属于政府常用的财政政策的是( )。

证券市场的产生,主要归因于( )。

股票票面金额的计算方法是用( )求得。

公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

在一般国家,社保基金分为两个层次:一是国家以( )形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。

上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

世界上最早、最有影响的股价指数是(　　)。

关于证券公司的发展特点，下列说法不正确的是(　　)。

沪深300成长指数和沪深300价值指数的样本数量均固定为(　　)只。

上海证券交易所的分类股价指数包括(　　)。

设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货， 2年后盈利为(　　)元。

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(　　)。

代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为( )

下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是(　　)。

提货单是一种(　　)，它表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利。