2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷51

对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )

股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。（ ）

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。( )

证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。( )

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )

扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。( )

债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。( )

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。( )

在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论不完全一致，期货理论价格总是围绕着市场价格而波动。( )

证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。( )

红利是股东在公司按规定股息率分派后取得的剩余利润。( )

上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。( )

目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。( )

证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理属证券经营机构高级管理人员。( )

根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 ( )

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。( )

从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。 ( )

成长型基金以获取当期最大收入为目的。( )

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 (　　)

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 ( )

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。( )

我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。(　　)

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。(　　)

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为证券化产品。( )

进入21世纪以来，美国的机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。 ( )

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。(　　)

日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。(　　)

基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。(　　)

政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。(　　)

我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。(　　)

股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。 (　　)

申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 (　　)

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。(　　)

期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。( )

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 (　　)

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。( )

境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。 (　　)

基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取( )

我国的债券发行实行核准并配之以发行审核制度和保薪人制度。 (　　)

《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。( )

记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。 (　　)

在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量属于操纵市场行为。( )

证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作。( )

申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元。( )

大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。( )

期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。( )

与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。( )

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方进行实物交割。( )

利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类固定收益金融工具。( )

内置型衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。( )

我国《基金法》规定,证券投资基金财产不得投资于上市公司股票。( )

股票实质上代表了股东对股份有限公司的管理权。( )

股票的清算价值是股票投资价值分析的重要指标,在计算公司的净资产收益率时也有重要的作用。( )

衍生品市场是各类衍生品发行和交易的市场,随着金融创新在全球范围内的不断深化,衍生品市场已经成为金融市场不可或缺的重要组成部分。( )

证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。(　　)

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。( )

证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。(　　)

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。(　　)

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。( )

有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。( )

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。(　　)

中小板市场的推出和企业资产证券化产品的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。(　　)

西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。(　　)

银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（ ）。

股票的价格包括( )。

国债按资金用途可以分为( )等。

衡量公司盈利性最常甩的指标是( )。

对证券交易所作出的（ ）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

设立证券公司需要符合的条件是( )。

我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，( )均成为新的发起或承销主体。

下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?( )

关于股票，下列表述正确的有( )。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。

基金份额持有人的义务有( )。

一般来说，证券的票面要素有( )。

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为( )。

( )是不能流通转让的。

我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件( )

国务院((证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。

证券发行市场的作用主要表现在( )。

修正的美式期权也叫做( )。

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。

关于中证基金指数，下列叙述正确的有(　　)。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有(　　)。

关于购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的有(　　)。

欧洲债券的特点是(　　)可以分别属于不同的国家。

金融衍生工具产生和发展的基本原因有(　　)。

从一般意义上来看，证券(　　)。

关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有(　　)。

下列关于凭证式国债的说法，正确的有(　　)。

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( )。

证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

储蓄国债(电子式)具有( )特点。

在证券经纪业务中，代理原则是指( )

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。

上海证券交易所的股价指数中的成分指数包括( )。

以下关于债券的说法，正确的有( )。

证券市场监管的意义包括(　　)。

股息的分配可以采用( )。

下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )。

证券交易所的职能包括(　　)。

《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定(　　)。

关于金融期权与金融期货论述正确的是(　　)。

在我国，金融债券包括( )。

下列说法中，符合有面额股票的特点的是( )。

股份有限公司的一般特征包括( )，

从2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格的( )均可加入债券市场进行交易。

我国《证券投资基金法》规定,有( )情形之一的,基金托管人职责终止。

按组织形式的不同,基金可分为( )。

证券投资基金公开披露基金信息,不得有的行为包括( )。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,具体有( )。

从2001年2月开始,境内上市外资股的投资者可以包括( )。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( )

证券市场监管的意义有(　　)。

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具(　　)时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

下列关于证券发行市场和交易市场的关系说法中,正确的有( )。

金融期货交易中，由交易所明确规定的内容包括(　　)。

根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有(　　)。

下列关于ETF的描述正确的有(　　)。

目前我国金融市场上的私募证券有(　　)。

我国目前不允许发行(　　)。

下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（ ）。

以下关于公司财务状况分析的说法。错误的是（ ）。

目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。

下列不属于内幕交易行为方式的主要表现是( )。

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( )。

目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（ ）的比例计提基金管理费。

下列关于社保基金的描述，正确的是（ ）。

凭证式债券是债权人认购债券的（ ）。

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（ ）。

如果要在美国市场上筹集资本，则须采用( )。

政府发行证券的品种仅限于（ ）。

证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。

证券市场根据品利，结构，可分为( )。

只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。

当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。

由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于( )

以利率逐年累进方法计息的债券称为( )

( )是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。

股息率可调整优先股的股息率变化主要由( )决定。

如果提高市场利率，则期权价格( )。

关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是( )。

为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

根据标的物不同，招标发行可分为( )。

金融期货的价格体现功能是在期货市场通过( )形成期货价格来体现的。

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

场外交易市场是一个以(　　)方式进行证券交易的市场。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。

若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券的类型分为(　　)。

从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是(　　)。

(　　)是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。

龙债券的投资者来自(　　)的主要国家。

某投资者持有面额为1000元的可转换债券100份，规定的转换价格为25元/股，则该投资者持有的债券可转换为(　　)股普通股票。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是(　　)的运行机制。

( )债券以利率逐年累进方法计息。

(　　)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

我国的一次还本付息债券可视为(　　)。

下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。

依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为(　　)。

契约型证券投资基金反映的是( )。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　　)。

1984年11月，(　　)在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。

按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为( )提供规范股份转让服务的股份转让平台。

不属于证券发行公司信息披露的重要文件是(　　)。

基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票市值不得超过基金资产净值的( )。

某可转换债券的债券面额为1000元,规定其转换比例为80,则其转换价格为( )元。

以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是( )。

证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是( )。

( )指明了该债券的债务主体,既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)元。

关于证券发行注册制，下列论述错误的是(　　)。

关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是(　　)。

在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是(　　)。

股票指数期权是以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在(　　)以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况( )时，基金也无权暂停估值。

2005年，(　　)推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。

(　　)又称基金保管人，是基金持有人权益的代表。

下列债券属于欧洲债券的是(　　)。

下列各项中，(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。

增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是(　　)

下列关于股票性质的描述错误的是(　　)。

1602年，世界上第一个股票交易所诞生在(　　)。