2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷52

在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( )

期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )

信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。( )

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 ( )

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 ( )

中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。 ( )

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ）

证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。( )

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（ ）

基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。( )

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（ ）

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。( )

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。( )

贴现债券发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息。( )

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。( )

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。( )

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。( )

证券发行市场又称证券次级市场。( )

基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。( )

证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。( )

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。( )

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。( )

上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。 ( )

从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价，但事实上，股票分割与合并通常会刺激股价下滑。 ( )

证券发行人是资金的供应者。( )

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。( )

由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )

证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。( )

我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。( )

开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 ( )

《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。( )

成长型基金以获取当期最大收入为目的。( )

进入21世纪，金融创新深化主要集中于发达国家和有组织的金融市场，新兴市场在金融产品的设计和创新方面仅是简单模仿和复制。( )

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )

一般而言，期权的协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越大。 ( )

综合协议交易平台不能进行跨系统交易安排。(　　)

目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(　　)

证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。(　　)

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。(　　)

基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。( )

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。(　　)

ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。 (　　)

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

收益与风验的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。( )

管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。 (　　)

犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期待刑或者拘役，并处或者单处2万元以上和20万元以下的罚金。( )

结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。( )

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 (　　)

基本建设债券是标准化的国债( )

我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于二级市场的股票。 (　　)

权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。( )

证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后证券全部自行购入的承销方式。( )

根据相关规定,我国禁止基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。 ( )

证券投资基金之所以在许多国家受到投资者的广泛欢迎,发展迅速,是因为证券投资基金收益可观。( )

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早6~8个月。( )

证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有 3年以上相关工作经验。(　　)

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。(　　)

上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和1次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。(　　)

中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。(　　)

限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。 (　　)

金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。(　　)

金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的盈亏。(　　)

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，如估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。(　　)

广义的有价证券包括货币证券和资本证券。( )

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。(　　)

证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。

证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。(　　)

根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括( )。

金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?( )

下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?( )

股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

根据标的物不同，招标发行包括( )。

深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。

根据我国有关规定，下列( )属于基金投资的禁止行为。

金融期货的主要交易制度有( )

下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。

证券投资者参与证券投资的目的有( )

我国《公司法》中，公司的主要形式是指( )。

股票应载明的事项主要有( )。

关于金融期权与金融期货论述不正确的是( )。

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

下列属于商品证券的有( )

关于恒生指数的叙述，错误的是( )。

下列各项属于交易所交易的衍生工具的有(　　)。

美国证券中央保管和清算机构的成员有(　　)。

下列属于国务院鼓励的创新活动的有(　　)。

无面额股票的特点有(　　)。

下列属于国有股权的组成部分的是(　　)。

根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为(　　)。

下列各项属于我国基金指数的有(　　)。

债券与股票的区别主要体现在(　　)。

下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有(　　)。

公募证券与私募证券的不同之处包括(　　)。

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。

下列关于信用衍生工具的论述，正确的是( )。

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。

证券发行市场，由(　　)组成。

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是(　　)。

保证公司债券的担保人可以是(　　)。

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。

结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为(　　)。

关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有( )。

下列属于商业证券的有(　　)。

现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有(　　)。

关于债券的票面价值叙述正确的有(　　)。

通常经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

下列关于国债基金的说法中,正确的有( )。

根据《证券市场禁入规定》,有( )情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

下列关于债券的票面价值的币种的说法中,不正确的有( )。

决定封闭式基金存续期长短的因素主要有( )。

股票的特征具体包括( )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有(　　)。

股价平均数的种类有(　　)。

为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有(　　)。

关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有(　　)。

货币期权合约主要基础资产的币种包括(　　)。

指数基金的优势有(　　)。

金融债券的发行主体是(　　)。

关于亚洲债券市场，下列叙述正确的有(　　)。

证券交易所的管理制度包括( )几个方面。

非系统风险包括( )等。

股票价值的主要构成有(　　)。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有(　　)。

关于股票的票面价值，下列说法错误的有(　　)。

从2002年4月起。我国银行间债券市场实行准入（ ）。

下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)。

下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（ ）。

目前，最大的衍生交易品种为( )。

证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。

证券发行人是指( )。

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。

下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。

代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。

通常，加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。

各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。

我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。

我周《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )。

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行。

( )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( )年累计净利润不低于( )万元。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )

下列各项中，不属于信息披露内容的是( )

规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是( )

实物期货主要有( )等几种类型。

证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是( )

证券从业人员禁止的行为是( )。

下面说法正确的是( )

基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。

( )是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

关于证券经纪业务，下列叙述错误的是(　　)。

当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，交易所将停止公司股票的交易，称为( )

国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。

下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是(　　)。

上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于(　　)。

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为( )。

( )是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。

股票、公司债券及商业票据都属于( )。

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。

金融衍生工具按(　　)可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

安全性最高的有价证券是( )。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的( )所决定的。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(　　)。

关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点应当经营经纪业务已满( )年。

某可转换债券的债券面额为1000元,规定其转换比例为80,则其转换价格为( )元。

我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司注册资本不低于人民币 ( )元,且必须为实缴货币资本。

( )指明了该债券的债务主体,既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

证券从业资格考试内容包括(　　)，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,这类股票称为( )。

中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应当将交易经手费的 (　　)纳入基金。

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

下列各项不属于促进我国《证券法》出台的因素是(　　)。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是(　　)。

(　　)的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性，在计算时没有考虑权数，忽略了发行量和成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

16．中国资产证券化元年是(　　)年。

深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值。这句话描述的是中小企业板块的(　　)。

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在(　　)证券交易所上市交易。

14．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(　　)。

关于金融自由化的作用，下列说法错误的是(　　)。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)。

在我国，(　　)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

我国首个中外合资证券公司是(　　)。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(　　)受理。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(　　)。