2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷54

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。 ( )

基金是间接投资工具。( )

我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。( )

封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。( )

我国股票发行价格可以低于票面金额。（ ）

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。( )

政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。( )

证券市场一体化趋势的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷。( )

中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。( )

代办股份转让系统由中国证监会负责自律性管理。( )

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，公司持有的本公司股份可以参与表决。( )

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。( )

股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。( )

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。( )

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 ( )

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。( )

根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ( )

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。( )

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。 ( )

封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

《首次公开发行股票并上市管理办法》要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累计净利润不低于1亿元。( )

我国《公司法》规定，股份公司的董事每届任期不超过5年。( )

我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。( )

证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。( )

一般情形下，不允许享有优先认股权的股东将该权利转让给他人。(　　)

上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。(　　)

证券公司可自由决定是否加入证券业协会。(　　)

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。(　　)

证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。(　　)

股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。( )

中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，其期限在 3个月—1年。(　　)

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。( )

红筹股属于外资股。( )

对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。(　　)

可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 (　　)

开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。(　　)

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 (　　)

证券发行市场是流通市场的基础和前提，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。 (　　)

股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。 (　　)

复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 (　　)

证券的最基本特征是法律特征和书面特征。( )

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 (　　)

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。 (　　)

政府机构不属于机构投资者。( )

《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 (　　)

为加强对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。( )

证券公司申请融资融券业务试点,应当是经营经纪业务已满3年,且在分类评价中等级较高的公司。( )

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 (　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元。( )

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成,主要模式为:证券公司作为相互对手方,在证券公司之间完成证券和资金的净额结算。( )

附息债券在债券合约中明确规定,在债券存续期内,不定期对持有人支付利息。( )

非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债,它不能自由转让。( )

股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。( )

审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。(　　)

内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。(　　)

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。(　　)

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。(　　)

由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。(　　)

证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。(　　)

作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。(　　)

开放式基金的发起人在设立基金时，基金单位的发行总额是限定的。(　　)

基金份额净值与基金份额价格的变化是完全一样的。(　　)

股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　)

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。(　　)

国际金融市场上的主要参考利率期货有（ ）。

短期国债的一般特征有（ ）。

2007年5月，中国证监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。(　　)

承销方式有( )。

20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。

普通股股东的义务有( )。

基金托管人应该是( )的金融机构。

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。

下列关于债券票面价值的描述，不正确的有（ ）。

证券市场的基本功能包括( )。

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有( )。

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。

指数基金的优势包括( )。

证券具有收益性，有价证券的收益表现为( )。

关于债券的票面价值的描述，正确的是( )。

一般来说，国债的发行方式有( )

证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势( )

影响债券偿还期限的因素主要有( )。

关于证券发行市场论述正确的是( )。

保证公司债券的担保人可以是( )。

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是( )

下列关于保险公司次级债务的说法正确的是( )

除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

基金托管人更换的条件有( )。

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。

上市公司有以下情形的，由证交所决定终止其股票上市( )

不得投资于流通受限证券的有( )。

下列关于内幕交易的说法，正确的是( )。

证券交易所主要的交易规则包括(　　)。

被认定为市场禁入者，( )。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

影响债券偿还期限的因素主要有(　　)。

内幕交易的行为方式主要表现为(　　)。

股票价格指数的编制要注意的方面包括(　　)。

机构投资者主要有(　　)。

国际债券的种类包括(　　)。

证券交易所的运作系统包括( )

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有(　　)。

目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括( )。

金融时报证券交易所指数包括(　　)。

国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在(　　)。

债券不能收回的情况有( )。

证券公司经营证券资产管理业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有( )。

《证券发行与承销管理办法》关于向战略投资者配售的规定有( )。

下列关于债券再投资收益的表述中,正确的有( )。

我国《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )元三个标准。

中央银行通常采用( )等货币政策手段调控货币供应量,从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有(　　)。

证券公司从事证券承销业务的具体方式为(　　)。

关于存托凭证，下列各项正确的有(　　)。

可转换证券的要素主要包括(　　)。

证券投资基金的主要当事人有(　　)。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( )

金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有(　　)。

金融债券发行的目的主要有(　　)。

为稳定证券市场，《中华人民共和国证券法》规定(　　)。

下列说法正确的有(　　)。

下列概念中属于股票性质的有(　　)。

双重交易机制是（ ）的重要特征。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售。应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少存（ ）个月内不得上市交易或转让。

我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需要，其原因在于(　　)。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

证券市场中介机构是指( )。

附有交换条款的债券是指（ ）。

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（ ）。

契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是( )。

证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

交易所交易基金又称为( )。

率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的?( )

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

(　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

金融衍生工具产生的最基本原因是( )

证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币( )元。

国际债券的记价货币通常是(　　)，以便在国际资本市场筹集资金。

( )不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。

同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。

广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( )

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是(　　)。

将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据(　　)来划分的。

按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于(　　)。

美国的第一个证券交易所是(　　)。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向中国证监会报送年度报告。

欧洲债券是指借款人(　　)。

按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由(　　)担任。

关于集合资产管理计划，下列说法正确的是(　　)。

我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过(　　)。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于( )。

一般来说，期限较长的债券，(　　)，利率应该定得高一些。

以下不属于证券服务机构的是(　　)。

1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。

股票、公司债券及商业票据都属于( )。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。

我国的证券法于(　　)正式实施。

开放式基金是指( )。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )

证券公司的主要业务有( )。

下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是( )。

我国有关法规规定基金收益分配原则是(　　)。

在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。

目前,上市证券的集中交易主要采用( )结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。

证券市场的“三公”原则是指( )。

B股是指(　　)。

以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的招标方式是( )。

目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币( )万元。

我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,发行人应当同证券公司签订协议,由证券公司( )。

下列关于金融期货的说法中,正确的是( )。

与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

( )是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式,其申购和赎回均以现金进行。

( )是国有股权行政管理的专职机构。

股票持有人可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易,当股票的市场价格高于买入价格时,卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为( )。

我国自( )年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股 (B股)。

证券业协会和证券交易所都属于( )。

决定债券票面利率时无须考虑(　　)。

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是(　　)。

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为(　　)

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为(　　)。

假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出基金份额净值为(　　)元。

通常，被认为安全性最强的金融工具是(　　)。

2003年5月27日，(　　)成为首家我国批准的QFII。

下列各项中，关于政府机构的说法错误的是(　　)。