2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷55

证券交易的场内交易市场是没有同定场所的无形市场。

深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 ( )

提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。 ( )

证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。( )

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（ ）

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓量过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )

我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。( )

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )

证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( )

证券公司从事IB业务，不得直接代理客户进行期货买卖。( )

利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。( )

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。( )

按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。( )

人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。( )

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份占公司总股本的20%以上。 ( )

普通股票在权利义务上不附加任何条件。( )

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 ( )

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80％；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％。( )

证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制，二是以美国为代表的核准制。( )

在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。 ( )

记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。( )

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。( )

我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。( )

股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。( )

境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事A股交易。( )

一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。( )

证券市场监管的手段主要由法律手段、经济手段和行政手段。( )

我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( )

律师事务所不是证券服务机构。(　　)

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。(　　)

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(　　)

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期权交易的过渡。(　　)

目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。(　　)

当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 (　　)

证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。(　　)

有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( )

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 (　　)

商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。( )

境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。 (　　)

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 (　　)

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。( )

如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级A,DR。( )

在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。( )

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。( )

权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。 (　　)

我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于二级市场的股票。 (　　)

证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。 (　　)

金融期权交易在成交后,除了到期履约外,交易双方将不发生任何现金流转。( )

为加强对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。( )

住处披露的基本要求有全面性、真实性和时效性。( )

在期货交易中,合约的买卖双方都需要缴纳保证金。( )

期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。( )

金融衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系。( )

对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制和投资比例的限制。( )

发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。( )

在我国，外国公司分支机构的注册登记及审批，外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额都由中国《公司法》规定，分支机构不具有中国法人资格，外国公司对其经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务。(　　)

从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。(　　)

在金融期货交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。(　　)

欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。(　　)

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，以及通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具。(　　)

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。(　　)

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。(　　)

虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式,本身不能在生产过程中发挥作用。( )

在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。(　　)

流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。(　　)

2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。(　　)

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(　　)

西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。(　　)

通常，债券票面上的基本要素包括( )。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )等类别。

按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（ ）等。

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

下列各项中，属于垃圾债券的特点有（ ）。

下列各项中，属于公司证券的有（ ）。

股票的未来收益包括( )

1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取( )相结合的方式。

1981年以来，我国发行的国债品种有( )

证券市场监管的原则是( )。

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是( )

下列关于“国九条”的叙述，正确的是( )。

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有(　　)。

国债按资金用途可以分为(　　)等。

20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

成长型基金可以分为(　　)。

CDS交易的危险来源有(　　)。

股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，并不等于股票价格。主要原因有(　　)。

根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构(　　)。

下列各项属于我国基金管理公司主要业务范围的有(　　)。

2006年实施的新《证券法))对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。

基金收益的构成包括( )。

机构投资者主要有(　　)。

目前我国金融市场上的私募证券有( )。

债券收益率可分为( )。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

关于外汇期货叙述正确的有(　　)。

以下属于国家债券的是( )。

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(　　)。

下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。

下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

无记名国债属于(　　)。

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是(　　)。

衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括( )。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用(　　)进行证券投资。

(　　)是不能流通转让的。

国家股从资金来源上看，主要有( )。

按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括( )。

上证180金融股指数以上证180指数样本股作为样本空间,从样本空间中选择( )等行业股票构成样本股。

我国银行间债券市场债券交易方式包括( )。

可转换债券的要素有( )。

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有( )。

基金管理费率的大小通常( )。

人为操纵会影响股票市场的健康发展,违背( )的原则,一旦查明,操纵者会受到行政处罚或法律制裁。

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )等。

证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。

下列关于沪深300指数的说法正确的有(　　)。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有(　　)。

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于(　　)。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有(　　)。

有价证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可因该证券直接取得一定量的( )等收入。

非系统风险包括( )等。

对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有(　　)。

股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(　　)。

下列关于股票内在价值与价格关系的表述中，错误的是(　　)。

下列概念中属于股票性质的有(　　)。

证券业协会的主要职责有(　　)。

关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。

股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（ ）。

在证券市场中起中介作用的机构主要有(　　)。

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是( )。

国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

下列( )情形属于操纵证券市场罪。

( )是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。

在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。

以下风险不属于系统风险的是( )。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。

在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

以下关于股票按流通受限与否分类的说法，错误的是( )。

我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施是( )。

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。

( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )

债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( )

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。

如果提高市场利率，则期权价格( )。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是( )。

股票现值是指将( )按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。

为了实施某种特殊政策而发行的国债是( )

记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且(　　)。

( )是股票价格的基石。

通常，股票分割会导致股价(　　)。

金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的( )。

证券交易所在性质上是一种( )。

按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于( )

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是 (　　)。

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为( )

上证综合指数以(　　)为样本。

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

可转换债券实际上是一种普通股票的(　　)。

新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的(　　)，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买( )家上市公司的股票。

证券市场按层次结构划分，可分为( )。

股份有限公司的设立程序为( )。

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括(　　)。

金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

契约型证券投资基金反映的是( )。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。

贴现债券到期时按(　　)偿还。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　　)。

财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于(　　)。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

世界上第一个股票交易所于1602年在(　　)成立。

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

下列关于金融期货的说法中,正确的是( )。

证券市场具有定价功能,证券的价格实际上是证券所代表的( )的价格。

国家外汇管理局于( )年8月发布《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》,启动了基金管理公司QDII试点。

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由(　　)制定并颁布的。

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是(　　)。

关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是(　　)。

虚拟资本是指以( )形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。

买卖双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易称为(　　)。

在金融期货交易中，大多数期货合约采取(　　)的结算方式。

ETF的受托人一般为(　　)。

某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为(　　)元。

在美国发行的外国证券称为(　　)。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(　　)两个品种。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了(　　)作为基准利率。

关于债券发行主体，下列论述不正确的是(　　)。

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(　　)。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。