2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷56

封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。

股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。( )

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 ( )

为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。( )

储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。 ( )

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，公司持有的本公司股份可以参与表决。( )

非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。( )

我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。( )

指数基金的收益率都高于市场平均收益率。( )

证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。( )

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有200万元人民币以上的注册资本。( )

在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，并可称为附权股或含权股。( )

在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。( )

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。( )

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。( )

证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产。( )

证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。( )

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 ( )

权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担主要责任。( )

担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。( )

债券是体现债权债务关系的法律凭证。( )

复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。( )

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 ( )

债券是体现债权债务关系的法律凭证。( )

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 ( )

直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 ( )

在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 ( )

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )

证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。( )

抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押债券的处置权。( )

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。( )

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。(　　)

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。(　　)

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。(　　)

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

证券公司设立、收购或者参股证券经营机构时，必须经证券监督管理机构批准。( )

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。(　　)

我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。(　　)

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 (　　)

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 (　　)

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。 (　　)

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 (　　)

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 (　　)

合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 (　　)

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。( )

基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。( )

经中国证监会及有关部门批准,证券公司可以设立集合资产管理计划,在境内募集可自由兑换的外汇资金,在境外投资规定的金融产品。( )

证券公司经营证券自营业务,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。( )

连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。( )

期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于他所收取的期权费。( )

套期保值者如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为替代风险。( )

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。( )

因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。( )

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)

我国证券监督管理部门对证券公司实施的管理方式是将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并实行分类监管。( )

我国《公司法》规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人并过户后才发生转让的效力。( )

非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。( )

非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。( )

证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。(　　)

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。(　　)

自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。(　　)

德国没有专门的证券经营机构。(　　)

恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。(　　)

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。(　　)

扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。(　　)

如果流通市场不发达，债券容易变现，短期债券的销路就可能好一点。(　　)

流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)

基金份额持有人的基本权利包括( )。

金融期货的基本功能有( )。

有价证券的特征主要有（ ）。

在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如( )等。

《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

影响债券偿还期限的因素主要有( )。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )

根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )

以下属于外国债券的有( )

证券市场监管的原则是( )。

基金托管人更换的条件有( )。

债券的票面要素包括( )。

美国次级贷款危机已经演变成了一场全球金融危机和经济危机。在此背景下，全球证券市场的发展呈现出( )等趋势。

我国证券公司监管制度包括( )。

20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，显示出全球化趋势，这些变化主要表现为( )

证券登记结算公司的职能包括( )

关于基金托管人与基金管理人的关系，下列说法正确的有(　　)。

关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保的规定，下列叙述正确的有(　　)。

担任合规总监的任职选择条款包括(　　)。

国债按资金用途可以分为(　　)等。

嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定(　　)或其他类似变量的变动而变动。

自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，有(　　)。

关于基金管理人，下列说法正确的有(　　)。

关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有(　　)。

债券根据券面形态可以分为(　　)。

货币期权也可以称为(　　)。

关于股票基金，下列说法正确的有(　　)。

货币衍生工具包括(　　)。

债券按照其券面形态划分，有( )。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。

证券投资基金的作用有(　　)。

金融期货的功能主要有( )。

拟定股份有限公司( )方案的职责属于董事会。

在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有(　　)。

证券公司经营(　　)，注册资本最低限额为人民币5000万元。

我国《公司法》规定，股份有限公司向( )发行的股票应当是记名股票。

完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。

下列关于记名股票叙述不正确的是(　　)。

证券交易所的功能包括( )。

A,DR业务中涉及的关键机构包括( )。

证券市场自律性组织包括(　　)。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会的派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括( )。

我国《证券法》和《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所的理事会具有的职责包括( )。

我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。

金融期权与金融期货的区别有( )。

我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括( )。

债券流动性的高低主要取决于( )。

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(　　)等上严格分离。

内幕交易的行为包括(　　)。

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的，可经营证券及相关业务的法人有( )

发放股票股息的目的包括(　　)。

中证全债指数体系中的分年期指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限(　　)的样本构成相应的指数。

金融期货交易中，由交易所明确规定的内容包括(　　)。

根据投资目标划分，基金可以划分为(　　)。

非系统风险包括( )等。

可转换公司债券一般要经(　　)决议通过才能发行。

对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有(　　)。

关于股权分置改革，下列论述正确的有(　　)。

下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有(　　)。

金融期货不包括（ ）。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载(　　)等事项。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。

以下不可能成为询价对象的是( )。

通常所说的交易所交易基金(ETF)专指( )。

在开展受托资产管理业务中，证券公司作为( )，与委托人签订受托投资管理合同。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

按证券投资基金的( )分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ）。

将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

我国的国债是指（ ）代表国家发行的国家公债。

证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有( )，它与面额股票的差别仅在表现形式上。

证券交易所连续、公开( )方式形成证券交易价格。

各国证券监管的首要任务是( )。

证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

以下关于股利政策的说法，错误的是( )。

公司债券的发行采取( )。

以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是( )。

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。

普通开放式基金份额属于( )

将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )

无面额股票的价值与公司资产价值( )

债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( )

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则( )。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。

在我国，证监会属于( )管辖。

股票、公司债券及商业票据都属于( )。

我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的( )。

下列关于融资融券业务规则表述错误的是(　　)。

在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是(　　)。

按发行本位分类，国债可分为(　　)和货币国债。

开放式基金的交易价格取决于( )。

证券是指各类记载并代表一定权利的(　　)。

关于开放式基金收益分配原则，下列论述准确的是( )

下列各项不属于操纵市场行为的是(　　)。

关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是( )。

关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是(　　)。

在证券发行制度中，(　　)实质上是一种发行公司的财务公布制度。

最基础的金融衍生产品是(　　)。

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　　)以上的，可以不再提取。

下列各项简称为LOF的是(　　)。

下列各项不属于商品证券的是(　　)。

(　　)是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

股东大会是股份公司的(　　)。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。

(　　)中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

贴现债券是属于(　　)方式发行的债券。

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。

对上市证券认识错误的一项是(　　)。

利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为(　　)。

证券投资者保护基金的用途是在证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对( )予以偿付。

《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是( )。

《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役,并处( )罚金。

证券公司必须持续符合净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。

通过发行证券来筹集资金的融资方式属于( )。

证券投资基金在美国被称为( )。

1982年1月,( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

下列选项中,不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是( )。

决定债券票面利率时无须考虑(　　)。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东可以向股东会提出议案。

编制股票价格指数的步骤依次为(　　)。

下列各项不属于证券交易所的职能的是(　　)。

下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是(　　)。

下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤?(　　)

一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用(　　)。

龙债券最适宜的发行规模是(　　)亿美元。

在我国，(　　)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。(　　)