2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷58

股票的内在价值即是指股票的清算价值。 ( )

认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。( )

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 ( )

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。( )

股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 ( )

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（ ）

影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。( )

《公司债券发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。( )

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。 ( )

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )

可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。( )

股票发行可以实行折价发行。( )

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。( )

作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。( )

将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。( )

证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。( )

会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。( )

证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。( )

附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。( )

证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。( )

目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。 ( )

进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。 ( )

我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 ( )

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。(　　)

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间关系是委托一代理关系。(　　)

地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。(　　)

境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。(　　)

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。(　　)

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

财务风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。(　　)

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。(　　)

公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。(　　)

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。( )

新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。 ( )

优先股票的股息率变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。(　　)

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。(　　)

上证基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同，只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。(　　)

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。( )

2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 (　　)

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。(　　)

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 (　　)

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 (　　)

目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 (　　)

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 (　　)

平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。 (　　)

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 (　　)

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。( )

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理,中国银行业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。( )

存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。( )

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再贷款。( )

证券公司良好的公司治理结构可解决公司各方利益分配问题,对公司能否高效运转、是否具有竞争力起到决定性的作用。( )

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。( )

证券公司经营自营业务禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,但是可以从自营账户中提取资金。( )

债券发行人的资信状况好,债券信用等级高,债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券高一些。( )

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。( )

资产净值或称净资产是公司现有的实际资产,是总资产减去总支出的净值。( )

申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。( )

内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。(　　)

中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。(　　)

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。(　　)

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。(　　)

董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。(　　)

债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。(　　)

自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。(　　)

基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。(　　)

记名股票与无记名股票的差别不仅在股票的记载方式上，而且在股东权利等方面。(　　)

开放式基金的发起人在设立基金时，基金单位的发行总额是限定的。(　　)

股票应载明的主要事项有( )。

关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。

储蓄国债和记账式国债的区别有（ ）。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。

债券的有价证券属性主要表现为（ ）。

下列关于记账式国债的说法，正确的有( )。

证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。

股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括( )。

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为( )。

金融期货的主要交易制度有( )

在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如( )等。

契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )

股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有( )

金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面( )是资本市场。

认股权证的三要素是( )

可转换债券的双重选择权是指( )

债券的性质可以表述为( )

集合资产管理业务的特点有(　　)。

决定封闭式基金存续期长短的因素主要有(　　)。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

股价指数的编制方法可分为(　　)。

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁(　　)。

关于中证基金指数，下列叙述正确的有(　　)。

关于债券的票面价值描述正确的有(　　)。

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有(　　)。

《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施，包括(　　)。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列(　　)措施。

关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有(　　)。

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有(　　)。

公募证券与私募证券的不同之处包括(　　)。

对于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括( )。

股票应载明的主要事项有( )。

我国《证券法》规定，公开发行是指( )。

犯提供虚假财务会计报表罪，判处(　　)。

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?(　　)

下列说法中，正确的是(　　)。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者。

下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是(　　)。

按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为( )等。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

证券从业人员的一般性禁止行为包括( )。

金融期货交易与普通远期交易相比区别有( )。

我国《证券法》规定,公开发行( ),必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。

金融衍生工具可能存在的风险有( )。

基金管理费率的大小通常( )。

证券投资基金收益的来源可能有( )。

货币市场基金的投资对象包括( )。

下列投资对象中,《货币市场基金管理暂行办法》禁止货币市场基金投资的有( )。

股东大会包括( )

证券投资者保护基金的来源有(　　)。

证券市场的显著特征有( )。

美国证券中央保管和清算机构的成员包括(　　)。

金融衍生工具按交易场所分类，包括(　　)。

可交换债券与可转换债券的不同之处体现在(　　)。

关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有(　　)。

债券的有价证券属性主要表现为(　　)。

下列关于债券特征的论述正确的有(　　)。

下列关于证券的说法中,正确的有( )。

普通股票的特征可表述为(　　)。

某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00己、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为( )元。

沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本权数加权计算。

我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是( )。

1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。

货币市场基金是( )的一种基金。

在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（ ）。

《公司债发行试点办法》规定，公司债券发行采用( )，实行保荐制度，发行程序简单规范。

契约型基金筹集的资金属于( )。

证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。

证券公司借入期限在( )的次级债务为长期次级债务。

按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )。

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )

在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )

在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

某投资组合中有债券1 000万元，A种股票2 000万元，B种股票2 000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为( )

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )

关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。

以个人为目标的( )，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

结算所实行的结算制度是( )。

某公司发行的每股普通股的市场价格为15．7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14．2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以( )为面值的债券。

2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了( )。

中国主权财富基金的发端是( )。

下列不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。

上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，(　　)为ADR的投资者提供所需的一切服务。

未知价计算法中的“未知价”是指( )。

按发行本位分类，国债可分为(　　)和货币国债。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的(　　)。

证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括(　　)。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于( )。

债券的利息收益取决于债券的票面利率和( )

依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于(　　)亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

下列人员中，可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是(　　)。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

金融衍生工具产生的最基本原因是(　　)。

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例(　　)。

在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是(　　)。

行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

下列对社会公益基金认识不正确的是(　　)。

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为(　　)。

对于认购股票的人来说，购买股票就是一种( )。

威廉指标是( )。

我国于(　　)年开始发行记账式国债。

国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。

下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( )。

实行实质管理原则的证券发行制度是( )。

证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行( )。

当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。

通常,交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。

在初步询价结束后，公开发行股票数量在(　　)亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对(　　)的补偿。

根据《证券法》的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为(　　)。

看跌期权的买方具有在约定期限内按(　　)卖出一定数量金融资产的权利。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)。

基金管理费费率的大小，通常(　　)。

附认股权证的公司债券在行使新股认购权后债券形态(　　)。

我国第一只LOF是(　　)。

通货膨胀对股价的影响为(　　)。

下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是(　　)。

要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要(　　)。

(　　)是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

以下不属于无面额股票特点的是(　　)。