2015证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷59
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我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。
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在我国,基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 ( )
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投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
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信用评级机构是政府的一个事业单位。( )
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金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 ( )
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一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。( )
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债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。( )
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证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。( )
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美式期权不必在到期日执行,可以推迟执行。( )
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由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策,予以支持。( )
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证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。( )
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客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。( )
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上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )
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国债的年利率固定,又有国家信用作为保证,因而这类基金的风险较低,适合于稳健型投资者。 ( )
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收购要约期限不得小于三十日,并不得超过六十日。( )
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证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )
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贴现债券是属于溢价方式发行的债券。( )
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金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。 ( )
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公正原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。( )
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附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。( )
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为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票,是基金投资的主要目的之一。( )
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按照参加交易的投资者划分,证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。( )
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一般而言,期权的协定价格与市场价格间的差距越大,时间价值越大。 ( )
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从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。 ( )
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契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )
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中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )。
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股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。( )
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基金份额持有人大会由基金托管人召集;基金托管人未按规定召集或者不能召集时,由基金管理人召集。 ( )
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所谓金融自由化,是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松,以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 ( )
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监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )
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对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。 ( )
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证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 ( )
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远期交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手,基本不用担心交易违约。( )
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目前,我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。( )
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事实上,股票期货均实行实物交割。( )
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有价证券虽然代表着一定量的财产权利,但它本身并没有价值,只是一种虚拟资本。 ( )
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证券在我国属于“舶来品”,最早出现的股票是外商股票,最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。( )
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全国银行问同业拆借中心总部设在北京,备份中心建在上海,目前在18个中心城市设有分中心。( )
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按照股票基金的分散化程度,可以分为一般股票基金和专门化股票基金。 ( )
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附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 ( )
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美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产,即使房产总价扣减净值后有余额,也不能申请再贷款。( )
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我国《公司法》规定,监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议,列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等。( )
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根据中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,净资产须不少于200万元。( )
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《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,必须是经营证券经纪业务已满5年的创新试点类证券公司。( )
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债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。( )
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目前,证券结算主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。( )
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我国的股票发行实行注册制。发行申请需由保荐人推荐和辅导。( )
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基金管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比。( )
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股票的有效期与股份有限公司的存续期间相联系,两者是并存的关系,这种关系实质上反映了股东与股份有限公司之间比较稳定的债权债务关系。( )
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通货膨胀对股价的影响较复杂,它既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用。( )
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债券利率差异中有部分差异反映了信用风险的大小,高利率是对高风险的补偿。( )
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所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。( )
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QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。( )
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证券市场中的操纵市场行为是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。( )
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中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门,在上海、深圳等地设立9个稽查局,各省市共设有6个证监局。( )
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资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于500万元。( )
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通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预,相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。( )
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证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
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股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。( )
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“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。( )
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设立股份有限公司,应当有五人以上的发起人,但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。( )
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中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。( )
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利率期货又称货币期货,是以外汇汇率为基础工具的期货合约,是金融期货中最先产生的品种,主要用于规避汇率风险。( )
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封闭式基金的期限是指基金的存续期,即基金从成立起到终止之间的时间。( )
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基金管理人由基金管理公司担任,其目的是使受益人利益最大化。( )
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国债是政府债券的一种,中央政府和地方政府发行的债券都可以称为国债。( )
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政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。( )
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记名股票与无记名股票的差别不仅在股票的记载方式上,而且在股东权利等方面。( )
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从理论上讲,如果市场利率水平一直不变,债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时问的利息收益转化形式。( )
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证券市场按交易结构可分为( )。
- A.货币市场
- B.外汇市场
- C.无形市场
- D.有形市场
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目前保险公司已经超过共同基金,成为全球最大的机构投资者。( )
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下列关于期货交易保证金的说法中,正确的有( )。
- A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损,所以双方都要缴纳保证金
- B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
- C.保证金账户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金
- D.当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
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下列属于金融互换的是( )。
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用互换
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下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法,正确的有( )。
- A.在发行法律方面,外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束,并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束
- B.在发行方式方面,外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销;而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
- C.在发行规模方面,欧洲债券一般要低于外国债券
- D.在发行纳税方面,外国债券受发行地所在国的税法管制;而欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税
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我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。
- A.引导基金分散投资,降低风险
- B.避免基金操纵市场
- C.发挥基金引导市场的积极作用
- D.保证基金的投资收益
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根据资产证券化的基础资产不同,可以分为( )等类别。
- A.不动产证券化
- B.信贷资产证券化
- C.未来收益证券化
- D.债券组合证券化
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基金份额持有人的义务有( )。
- A.遵守基金契约
- B.缴纳基金认购款项及规定的费用
- C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
- D.在开放式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
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《证券法》规定,( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
- A.发行人的控股公司的高级管理人员
- B.持有公司5%以上股份的股东
- C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
- D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
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2005年10月,全国人大修订了( ),并于2006年1月1日实施。
- A.《物权法》
- B.《反垄断法》
- C.《公司法》
- D.《证券法》
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依照不同的发行本位,国债可以分为( )
- A.实物国债
- B.货币国债
- C.记账式国债
- D.凭证式国债
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债券的特征有( )
- A.偿还性
- B.安全性
- C.流动性
- D.收益性
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下列关于股票发行方式的说法正确的是( )
- A.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
- B.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
- C.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行
- D.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
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下列关于期货交易的保证金的说法正确的是( )
- A.期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
- B.期货交易所在会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金
- C.期货交易的保证金比率很低,因此有高度的杠杆作用
- D.保证金的杠杆作用使投机者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段,也为套期保值者提供了用少量资金获取盈利的机会
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国有股资金来源主要有( )
- A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
- B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
- D.国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资
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股票应载明的事项主要有( )。
- A.票面金额
- B.股票的编号
- C.公司名称
- D.公司成立的日期
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股票价格指数的编制步骤包括( )。
- A.选择样本股
- B.选定基期并计算基期平均股价
- C.计算基期平均股价并作必要修正
- D.指数化
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证券市场中的欺诈客户行为包括( )等。
- A.违背客户的委托为其买卖证券
- B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
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证券发行市场由( )构成。
- A.证券发行人
- B.证券投资者
- C.证券中介机构
- D.证券交易所
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决定封闭式基金存续期长短的因素主要有( )。
- A.《投资基金法》的规定
- B.基金本身投资期限的长短
- C.宏观经济形势
- D.投资者的要求
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下列各项属于公司债券的有( )。
- A.可交换债券
- B.不动产抵押公司债券
- C.保证公司债券
- D.信用公司债券
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在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
- A.代理证券发行
- B.代理证券买卖
- C.自营性买卖
- D.证券资产管理
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按资金用途和偿还资金来源分类的不同,地方政府债券通常可分为( )。
- A.建设债券
- B.保值债券
- C.一般债券
- D.专项债券
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关于市场利率变化对股票价格的影响,下列叙述正确的有( )。
- A.利率提高,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加股票价格上升
- B.利率提高,如果允许进行信用交易,买空者的融资成本相应提高,投资者会减少融资和对股票的需求,股价下降
- C.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升
- D.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
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大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行,申报方式有( )。
- A.意向申报
- B.成交申报
- C.双边报价
- D.定价申报
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关于收入型基金,下列描述正确的有( )。
- A.主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的
- B.资产的成长潜力较小,损失本金的风险相对也较低
- C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
- D.股票收入型基金的成长潜力比较大,但易受股市波动的影响
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针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度,下列各项属于该信息披露制度内容的有( )。
- A.建立募集资金使用定期审计制度
- B.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
- C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
- D.建立上市公司诚信管理系统
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美国证券中央保管和清算机构的成员有( )。
- A.自营商
- B.证券经纪公司
- C.信托投资公司
- D.个人
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证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。
- A.罚款
- B.利率政策
- C.公开市场业务
- D.税收政策
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国际债券同国内债券相比,其特殊性表现在( )。
- A.资金来源广、发行规模大
- B.存在利率风险
- C.存在汇率风险
- D.有国家主权保障
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
- A.代理委托人从事证券投资
- B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
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证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有( )。
- A.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
- B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
- C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
- D.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
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我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。
- A.为股票的发行出具招股说明书
- B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
- C.为证券承销活动出具验证笔录
- D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
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根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。
- A.证券投资基金管理公司、证券公司
- B.个人投资者
- C.信托投资公司、财务公司
- D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
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证券交易的主要规则包括( )。
- A.交易时间
- B.交易单位、报价方式
- C.价格决定
- D.涨跌幅度限制
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对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。
- A.由基金管理人召集
- B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
- C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
- D.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
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基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系。
- A.经营者
- B.监管者
- C.委托者
- D.受托者
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中央银行通常采用的货币政策有( )。
- A.存款准备金制度
- B.增发国债
- C.再贴现政策
- D.公开市场业务
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关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。
- A.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
- B.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
- C.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
- D.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
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债券票面金额定得较小,将会( )。
- A.有利于大额投资者购买
- B.发行工作量大
- C.持有者分布面广
- D.印刷费用较高
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对基金管理人的概念认识错误的是( )。
- A.设立基础金管理公司必须经国务院批准
- B.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
- C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
- D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,因而,不得在处理业务时考虑自己的利益
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金融时报证券交易所指数包括( )。
- A.金融时报工业股票指数
- B.FT-200指数
- C.100种股票交易指数
- D.综合精算股票指数
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以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。
- A.财政债券
- B.长期建设国债
- C.记账式国债
- D.储蓄国债(电子式)
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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会的派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括( )。
- A.限制业务活动
- B.责令暂停部分业务
- C.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
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我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。
- A.公司概况
- B.公司财务会计报告和经营情况
- C.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
- D.已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额
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我国《证券投资基金法》规定,( )应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
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我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括( )。
- A.提供交易场所和设施
- B.接受上市公司申请、安排证券上市
- C.对上市公司进行监管
- D.制定证券交易所的业务规则
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我国《公司法》规定,记名股票由股东以( )转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
- A.背书方式
- B.合同方式
- C.交割过户方式
- D.法律、行政法规规定的其他方式
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按投资标的划分,证券投资基金可分为( )。
- A.国债基金
- B.股票基金
- C.指数基金
- D.黄金基金
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品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系,其构成主要有( )。
- A.股票市场
- B.债券市场
- C.基金市场
- D.衍生品市场
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国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑( )的需要。
- A.证券市场发展
- B.社会公共利益
- C.社会发展
- D.公平竞争
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按股东享有权利的不同,股票可以分为( )。
- A.记名股票
- B.无记名股票
- C.普通股票
- D.优先股票
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关于证券投资的系统风险,下列说法正确的有( )。
- A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
- B.系统风险会对所有企业产生不同程度的影响,不能通过多样化投资而分散,因此又称为不可分散风险
- C.系统风险来自企业内部,单一证券有时可以抗拒和回避,但效果不好,因此称为不可回避风险
- D.现实生活中,所有企业都受系统风险的影响
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非系统风险包括( )。
- A.信用风险
- B.经营风险
- C.利率风险
- D.财务风险
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按照权证持有人行权的时间不同,可以将权证分为( )
- A.百慕大式权证
- B.太平洋式权证
- C.美式权证
- D.欧式权证
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决定封闭式基金期限长短的因素主要有( )。
- A.投资的金额
- B.投资期限的长短
- C.市场供求状况
- D.宏观经济形势
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下列关于备兑权证的表述正确的有( )。
- A.目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证
- B.是按基础资产来源划分的类别
- C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- D.备兑权证不会增加股份公司的股本
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上市公司的盈利性会影响股价变动。衡量盈利性最常用的指标包括( )。
- A.销售收益率
- B.每股收益
- C.净资产收益率
- D.资产周转率
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债券票面上除了具有四个基本要素之外,还可以包含( )。
- A.附有新股认购权条款的债券
- B.附有出售选择权条款的债券
- C.附有可转换条款的债券
- D.附有交换条款的债券
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股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票,常见的有( )。
- A.股利政策
- B.股票分割与合并
- C.增发、配股、转增股本
- D.股份回购
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关于公募证券的特征,下列表述正确的有( )。
- A.发行对象为不特定的社会公众投资者
- B.采取公示制度
- C.与私募证券相比,审核较严格
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
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行政清理组应当自成立之日起( )内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。
- A.3日
- B.5日
- C.10日
- D.15日
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我国股份有限公司的股东大会由( )组成。
- A.全体股东
- B.全体职工
- C.全体董事
- D.全体监事
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根据我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,注册资本不低于( )人民币,且必须为实缴货币资本。
- A.5亿元
- B.3亿元
- C.2亿元
- D.1亿元
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根据《公司法》的规定,下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权?( )
- A.制定公司的经营方针和投资方案
- B.制定公司的基本管理制度
- C.执行股东大会的决议
- D.对公司发行债券作出决议
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QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地( ),其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
- A.证券市场
- B.基金市场
- C.信托市场
- D.房地产市场
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下面关于股票性质描述错误的是( )。
- A.股票是有价证券、要式证券
- B.股票是证权证券、资本证券
- C.股票是综合权利证券
- D.股票是物权证券、债权证券
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专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为( )。
- A.中央登记结算公司
- B.地方登记结算公司
- C.交易所
- D.交易中心
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证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
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对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,此时为( )。
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.零值期权
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按证券投资基金的( )分类,可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
- A.组织形式
- B.投资标的
- C.规模小
- D.投资目标
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普通开放式基金份额属于( )。
- A.上市证券
- B.非上市证券
- C.公司证券
- D.私募证券
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契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。
- A.经理层
- B.基金受益人大会
- C.董事会
- D.基金托管人
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外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
- A.证券交易所
- B.国务院
- C.国家外汇管理局
- D.中国证监会
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上市公司信息披露应遵循( )原则。
- A.真实、准确、完整、权威
- B.真实、准确、完整、及时
- C.真实、准确、完整、有效
- D.真实、准确、完整、审核
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以下关于现金股利说法错误的是( )。
- A.现金股利的发放是以现金分红方式
- B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
- C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
- D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
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货币市场基金是( )的一种基金。
- A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
- B.以银行债券为投资对象
- C.以上市股票为投资对象
- D.以货币市场工具为投资对象
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( )是证券交易市场的核心。
- A.证券交易所
- B.证券投资者
- C.证券发行人
- D.证券公司
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2005年12月1日,A公司收盘价为HK$6.20,某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天,A公司3月份期货报价为HK$6.50,该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000),缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK$8.50,3月份期货结算价为HK$10.50。当即平仓,则该项投资的投资回报率为( )。
- A.200%
- B.250%
- C.287.5%
- D.500%
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2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为2335.42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上涨,开盘即多头开仓,并在当日最高价2748.6点进行平仓,若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%,则日收益率为( )。
- A.20%
- B.25.5%
- C.31.7%
- D.38%
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基础资产价格与期权价格的关系是( )。
- A.基础资产价格的波动性越大,期权价格越高
- B.基础资产价格的波动性越大,期权价格越低
- C.基础资产价格与期权价格无明显关系
- D.基础资产价格与期权价格都取决于汇率水平
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股票指数期货的交易单位是( )
- A.基础指数
- B.基础指数的1/10
- C.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- D.基础指数的10倍
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信用公司债的发行人实际上是将( )作为担保。
- A.房屋
- B.土地
- C.公司信誉
- D.第三者保证
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申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),因证券公司发债提供的反担保除外。
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
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一般而言,金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。
- A.少于
- B.等于
- C.少于或等于
- D.多于
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除了交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型的期权通常叫做( )。
- A.修正的美式期权
- B.互换期权
- C.奇异型期权
- D.买入期权
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平衡基金的投资目标是( )
- A.基金资产长期增值
- B.获取当期最大收入
- C.在收入和资产增值间平衡
- D.以上均是
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我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。
- A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
- C.清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
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按发行方式不同,结构化金融衍生产品可分为( )。
- A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
- B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
- C.收益保证型和非收益保证型
- D.保本型产品和保证最低收益型产品
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决定股票价格高低的基本因素是( )
- A.政治因素
- B.投机因素
- C.公司经营状况
- D.宏观经济因素
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下列不属于证券市场显著特征的选项是( )
- A.证券市场是价值直接交换的场所
- B.证券市场是财产权利直接交换的场所
- C.证券市场是价值实现增值的场所
- D.证券市场是风险直接交换的场所
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( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。
- A.政策风险
- B.经济周期波动风险
- C.利率风险
- D.系统风险
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附息债券的利息支付方式( )。
- A.必须每半年支付一次
- B.可以推迟利息的支付
- C.必须每年支付一次
- D.可在存续期结束时一次支付
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证券投资人是指( )。
- A.通过证券而进行投资的各类机构法人
- B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
- C.通过证券而进行投资的自然人
- D.各类机构法人和自然人
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普通股股票基金的投资目标侧重于追求( )
- A.公司控制权
- B.股息收入
- C.优先认股权
- D.资本利得
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依照我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,注册资本不低于( )亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
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王某于2005年6月取得证券从业资格证书,并随后从业至2006年12月底,如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动,则若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。
- A.2008年6月底
- B.2008年12月底
- C.2009年6月底
- D.2009年12月底
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证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
- A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
- B.坚决拒绝为客户提供融资融券
- C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
- D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
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由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。
- A.货币证券
- B.资本证券
- C.商品证券
- D.凭证证券
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如果中央银行在公开市场上大量出售证券,则证券价格会( )。
- A.下跌
- B.无变化
- C.上升
- D.无法确定
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基金管理人与托管人之间是( )。
- A.所有者与经营者
- B.受托者与委托者
- C.委托者与受托者
- D.经营者与监管者
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上市公司要设立( ),负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。
- A.监事会
- B.董事会
- C.监事会秘书
- D.董事会秘书
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作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
- A.股票股息
- B.负债股息
- C.财产股息
- D.建业股息
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金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
- A.基础工具种类
- B.金融创新工具的功能
- C.产品形态和交易场所
- D.金融衍生工具自身交易的方法及特点
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根据标的物不同,招标发行可分为( )。
- A.荷兰式招标和美式招标
- B.单一价格中标和多种价格中标
- C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
- D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
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龙债券利率的确定基准是( )。
- A.美国联邦基金利率
- B.新加坡银行同业拆放利率
- C.伦敦银行同业拆放利率
- D.香港银行同业拆放利率
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有些交易所规定了一系列涨跌幅限制,达到这些限幅之后交易暂停,10分钟后再恢复交易,目的是( )。
- A.寻找交易对手
- B.给市场充分的时间以消化特定信息的影响
- C.维持期货价格稳定
- D.防范期货市场风险
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安全性最高的有价证券是( )。
- A.国债
- B.股票
- C.公司债券
- D.企业债券
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证券业协会性质上是一种( )。
- A.证券监督机构
- B.证券服务机构
- C.自律性组织
- D.证券投资人
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证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说( )。
- A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
- B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
- C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
- D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
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以个人为发行对象的( ),一般以吸引个人的小额储蓄资金为主,故有时被称为储蓄国债。
- A.短期国债
- B.流通国债
- C.非流通国债
- D.特别国债
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以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的是( )
- A.收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之收益率较低的投资对象,风险相对较小
- B.收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬
- C.风险越大,收益就一定越高
- D.收益和风险是证券投资的核心问题
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我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过( )元的,应当由承销团承销。
- A.5000万
- B.1亿
- C.3亿
- D.5亿
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《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
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可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是( )。
- A.美式权证
- B.欧式权证
- C.亚式权证
- D.百慕大式权证
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证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
- A.全额包销
- B.余额包销
- C.推销
- D.代销
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期货交易的竞价方式又称( )。
- A.报价驱动方式
- B.指令驱动方式
- C.做市驱动方式
- D.交易驱动方式
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债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的( )。
- A.股权凭证
- B.书面凭证
- C.法律凭证
- D.债权债务凭证
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证券业协会是一种( ),是社会团体法人。
- A.证券监管机构
- B.证券服务机构
- C.证券投资机构
- D.自律性组织
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恒生指数的编算方法将出现变动:由______改为以______计算,并为成分股设定15%的比重上限。( )
- A.总市值加权法;流通市值调整
- B.流通市值调整;总市值加权法
- C.流通数量衡量;总市值加权法
- D.流通市值调整;流通数量衡量
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按照新会计准则和相关规定,关于股票的估值原则,下列叙述错误的是( )。
- A.初始取得的股票投资,应以成本作为确定其公允价值的基础
- B.存在活跃市场的情况下,应采用市价确定股票投资的公允价值-
- C.不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定股票投资的公允价值
- D.有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
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( )的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
- A.《公司债券发行试点办法》
- B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
- C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
- D.《证券公司管理暂行办法》
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下列各项中,( )不是证券投资基金的作用。
- A.有利于证券市场的国际化
- B.有利于证券市场的稳定和发展
- C.有利于降低通货膨胀率
- D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
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我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为( )。
- A.基金资产净值
- B.基金资产总额
- C.基金年收益率
- D.基金税前利润率
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首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是( )。
- A.中国进出口银行
- B.国家开发银行
- C.中国农业发展银行
- D.中国银行
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债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种( )。
- A.真实资本
- B.虚拟资本
- C.财产直接支配权
- D.实物直接支配权
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我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。
- A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
- C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
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QFII合格的境外投资者制度,是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地( ),其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
- A.证券市场
- B.基金市场
- C.信托市场
- D.房地产市场
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普通股票和优先股票是按( )分类的。
- A.股东享有的权利
- B.股票的格式
- C.股票的价值
- D.股东的风险和收益
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单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
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商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。
- A.所有权或使用权
- B.租赁权或转让权
- C.收益权或处分权
- D.使用权或转让权