2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷60

有价证券本身是具有市场价值的。

我国的《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。

美国证券市场是从买卖政府债券开始的。( )

实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )

证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。( )

第一只证券投资基金诞生于美国。（ ）

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（ ）

红筹股不是外资股。（ ）

看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。（ ）

场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（ ）

金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。( )

购买储蓄国债(电子式)的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。( )

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( )

证券市场的基本功能之一是资本决定价格。( )

中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。( )

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )

会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。( )

证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考。( )

世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。( )

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )

收益公司债券必须按期支付利息。( )

汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定，若汇率变化趋势对本国经济发展较为有利，则股价会上升;反之，会下降。( )

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。( )

证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )

经济周期循环从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。( )

美式期权只能在期权到期日执行。 ( )

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。( )

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。(　　)

一般来说公司的实际清算价值低于其账面价值。 ( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

我国公司发行的存托凭证主要是144A私募存托凭证。(　　)

偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。( )

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。(　　)

股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。( )

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 ( )

远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。(　　)

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。(　　)

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。(　　)

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。(　　)

证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 (　　)

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 (　　)

金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。( )

从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。( )

境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。( )

股东大会上的表决权是一人一票。( )

股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 (　　)

英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。 (　　)

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 (　　)

德国没有专门的证券经营机构。 (　　)

LOF是一种可以同时在交易所和场外市场进行基金份额申购、赎回的基金运作方式。( )

深证成分股指数由深圳证券交易所编制,通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出40家有代表性的上市公司为成分股,以成分股的可流通股数为权数,采用加权平均法编制而成的。( )

债券票面金额印得大,有利于少数大额投资者认购,但却使部分小投资者无法参与。( )

国有股权可由国家授权投资的机构持有。在国家授权投资的机构未明确前,则由中国人民银行持有或由中国人民银行代政府委托其他机构或部门持有。( )

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。(　　)

因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。( )

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户可以随时查询有关信息；指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。(　　)

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(　　)

恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。(　　)

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。(　　)

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。(　　)

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(　　)

根据发行主体的不同，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。(　　)

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。(　　)

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。(　　)

某人向某股份公司投资1万股，计1万元，若公司破产，此人所承担的责任不仅是此投资额，还有一定的连带责任。(　　)

在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（ ）。

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。(　　)

场外交易的特点是( )。

关于信用衍生工具的论述正确的是( )。

基金资产总值包含( )。

金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有( )。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。

证券市场禁人措施的使用对象包括( )。

下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是( )。

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

股东大会包括( )。

货币市场基金的投资对象是( )。

下列情况需要修正可转换债券的转股价的是( )

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

证券市场中介机构主要包括(　　)。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)等。

下列各项属于证券登记结算公司职能的有(　　)。

我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 (　　)。

已上市流通股份具体可分为(　　)。

欧洲债券的特点是(　　)可以分别属于不同的国家。

证券投资者保护基金的来源有(　　)。

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有(　　)。

优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在(　　)。

下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有(　　)。

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

货币期权也可以称为(　　)。

下列关于指数基金特点的描述正确的有(　　)。

关于基金管理人，下列理解正确的有(　　)。

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )

关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有(　　)。

证券投资者是( )。

证券经纪业务的特点有( )。

下述说法正确的有( )。

债券的基本性质有( )

属于证监会“准司法权”的是(　　)。

固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?(　　)

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在(　　)。

证券投资基金的当事人主要有( )。

境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是( )。

证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

证券公司的独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外,还可以( )。

契约型基金的当事人有( )。

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　　)。

封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

根据银监会的规定,企业发行非金融企业债务融资工具应( )。

影响债券利率的因素主要有( )。

下列关于股票是一种有价证券的说法中,正确的有( )。

固定收益平台所交易的固定收益证券包括(　　)以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

设立证券公司，对注册资本的要求有(　　)。

下列关于金融衍生工具的叙述错误的有(　　)。

权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是(　　)。

目前上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括(　　)。

会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　　)。

对于优先股，下列表述正确的有(　　)。

下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是(　　)。

证券的流动性实现的方式有(　　)。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。

中国证券业协会的章程应由( )制定。

商业本票属于( )。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。

我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（ ）。

将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。

混合资本债券本企和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务、列于股权资本。( )

中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。

又称为单位信托基金的基金是( )

浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与( )挂钩。

在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

世界上最早、最有影响的股价指数是( )

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票价格。

证券交易所所采取的交易的组织方式是( )

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )

为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券是( )

如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了( )。

中国存托凭证(CDR)是指( )

( )是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

封闭式基金的交易价格主要取决于(　　)。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

债券远期交易共有( )个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。

(　　)一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的________。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的________。(　　)

按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。

关于证券经纪业务，下列叙述错误的是(　　)。

证券是指各类记载并代表一定权利的(　　)。

中央银行票据简称央票，其期限为(　　)。

存在投资者大量赎回风险的基金是( )

商业本票属于(　　)。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向中国证监会报送年度报告。

我国《证券法》规定，收购要约的期限不得(　　)。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的(　　)。

会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于(　　)名。

我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是(　　)。

证券交易所设总经理1人，由(　　)任免。

下列不属于证券交易所特征的是( )。

( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

基金管理人与托管人之间的关系是( )。

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为(　　)。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

(　　)是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

公认的最早的基金机构是( )

( )是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

按股东享有权利的不同，股票可以分为(　　)。

证券市场的品种结构是( )。

《公司法》规定,股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是( )。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点应当经营经纪业务已满( )年。

按照《证券法》的要求,设立证券公司的主要股东须具有持续盈利能力;信誉良好;最近3年无重大违法违规记录;净资产不低于人民币( )元。

某可转换债券的债券面额为1000元,规定其转换比例为80,则其转换价格为( )元。

一般认为,基金起源于( ),是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

股票持有人作为公司股东,享有股份转让权、重大决策权、选举管理者权等,表明股票是( )。

股票投资的资本增值收益来自于(　　)。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在______亿元人民币以上，待偿期限在______年以上的债券。(　　)

14．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(　　)。

上证综合指数以全部上市股票为样本，(　　)。

根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

通常，在金融期权交易中，(　　)需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是(　　)。

保险公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于(　　)。