2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷61

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。

证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2％收取手续费。 ( )

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 ( )

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。 ( )

期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（ ）

金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（ ）

证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。( )

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ ）

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（ ）

美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。( )

证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。( )

2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)，广州越秀房地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。( )

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。( )

无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

远期交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。( )

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。( )

红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。( )

上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。( )

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。( )

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。( )

有限责任公司可以向社会公开发行股票。 ( )

我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。( )

我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。( )

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。 ( )

进入21世纪，金融创新深化主要集中于发达国家和有组织的金融市场，新兴市场在金融产品的设计和创新方面仅是简单模仿和复制。( )

金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的。( )

证券发行人是资金的供应者。( )

在我国，期限在15年以上的混合资本债券自发行之日起10年内不得赎回。 ( )

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。(　　)

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( )

证券很容易变现说明证券具有极高的流动性。(　　)

依据《证券投资基金法》，基金资产可投资于衍生金融工具。(　　)

目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(　　)

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 ( )

基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。( )

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。( )

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。(　　)

我国的股票发行实行注册制。(　　)

附新股认股权公司债券按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。(　　)

金融衍生工具建立在基础金融工具或金融变量之上，其价格取决于金融变量的价格的派生产品。(　　)

日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。(　　)

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 (　　)

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。( )

中央银行提高再贴现率将导致股价下降。 (　　)

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。( )

股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。( )

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 (　　)

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。 (　　)

《证券市场禁入规定》规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。( )

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的出资应当是货币或者其他非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。( )

投资者在从事证券交易之前,必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。( )

可转换债券实质上是一种含有嵌入式认股权的债券。( )

直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。( )

由于指数基金的投资非常分散,因此可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )

债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权。( )

自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。(　　)

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。(　　)

就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。(　　)

为了防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。(　　)

上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。(　　)

作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。(　　)

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。( )

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。(　　)

上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。(　　)

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权体现在分配顺序上，而不是体现在股息多少上。(　　)

机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。(　　)

大股东利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。(　　)

下列属于债券与股票的相同点是( )。

一般而言，开放式基金与封闭式基金的区别在于（ ）。

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下( )特点。

合谋是交易双方有同谋行为，以同样的( )进行委托并交易的行为。

下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是( )。

下列各项中，属于垃圾债券的特点有（ ）。

2005年10月，全国人大修订了（ ），并于2006年1月1日实施。

在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者( )。

社会保障基金的资金来源有（ ）。

普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司( )。

在债券合约中规定利息支付的债券是( )。

下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )

下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )

金融期货的功能主要有( )

享有优先认股权的股东可以有( )的选择。

普通股股东的义务有( )

下列属于货币衍生工具的有( )。

《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是( )

证券的发行方式有( )。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应(　　)。

经中国证监会批准，证券公司可以从事(　　)。

货币期权也可以称为(　　)。

根据中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

债券根据券面形态可以分为(　　)。

决定再投资收益的主要因素有(　　)。

证券市场监管的意义包括( )

112基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

我国《证券法》规定，公开发行是指( )。

A,DR通常有( )形式。

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括( )。

在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。

关于证券发行市场的论述，正确的是( )。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是(　　)。

我国证券发行监管制度包括( )

下列有价证券中，属于银行证券的有(　　)。

按投资标的划分，基金可分为(　　)。

注册会计师申请证券许可证,应当符合的条件有( )。

我国《证券法》规定,公司申请公司债券上市交易,需要满足的条件包括( )。

嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

下列金融产品中,属于金融衍生工具的有( )。

实行金融期货交易的限仓制度目的有( )。

按组织形式的不同,基金可分为( )。

指数基金的优势有( )。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)都是信用级别最高的债券,以国家信用作保证,而且都免缴利息税,其不同之处在于( )。

下列选项中,属于国际债券特征的有( )。

下列关于凭证式国债的说法中,正确的有( )。

证券公司在下列事项中，需要国务院证券监督管理机构审批的事项有( )

证券市场的机构投资者主要有( )等。

全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券(　　)。

证券公司同时有(　　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

关于ETF与LOF，下列说法正确的有(　　)。

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别主要表现在(　　)

下列可能是我国发行的外国债券的有(　　)。

我国记账式国债的特点有(　　)。

允许非金融企业发行中期票据的意义有(　　)。

关于股权分置改革，下列论述正确的有(　　)。

债券与股票的相同点有(　　)。

世界上第一家股票交易所是（ ）。

下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（ ）。

在我国最早出现的证券交易机构是(　　)。

深证综合指数( )。

对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（ ）的公司股本。

证券市场中介机构是指( )。

公司以货币形式支付的股息，称为( )。

龙债券利率的确定基准是( )。

附有交换条款的债券是指( )。

我国第一家专业性证券公司是( )。

( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

证券发行人是指( )。

开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（ ）。

股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。

记账式国债的特点不包括( )。

以下关于股利政策的说法，错误的是( )。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )

( )不是证券市场的中介机构。

公司型基金通过( )选举董事。

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( )，单独立户管理。

下列不属于中证规模指数的是( )。

2004年6月1日，( )的正式实施是中国基金业发展史上的一个重要里程碑。

对平衡型基金认识不正确的是( )。

凭证式债券是( )。

与优先股相比，普通股票的风险( )

( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为(　　)。

权证的行权结算方式包括(　　)结算方式和现金结算方式。

根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当(　　)进行收益分配。

按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

证券公司高级管理人员应当经(　　)依法核准。

利率衍生工具不包括(　　)。

国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是(　　)。

公司型证券投资基金反映的是( )关系。

下面关于债权的叙述正确的是( )。

中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。

下面说法正确的是( )。

发行人推销证券的方法不包括(　　)。

目前，我国基金大部分按照(　　)的比例计提基金管理费。

以下关于债券和股票区别的描述错误的是(　　)。

金融期货证券是一种( )。

B股是指(　　)。

证券市场的品种结构是( )。

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

《证券业从业人员执业行为准则》第八条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应( );当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。

证券公司必须持续符合净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

债券的变现能力与( )有关。

基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产增值的特点是指( )。

在经济全球化的背景下,国际资本流动频繁且影响深远,并最终导致全球证券市场相互联系日趋紧密,出现了( )。

世界上第一家股票交易所是1602年在( )成立的。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过(　　)个月。

下列机构中,可以发行股票的是( )。

从整体上说,证券的风险与其收益的关系是( )。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

中证指数公司于2007年7月2日发布(　　)只沪深300行业指数。

我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是(　　)

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(　　)。

某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80，则其转换价格为(　　)元。

股票指数期权是以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在(　　)以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。

下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是(　　)。

证券发行人不包括( )。

下列说法不正确的是(　　)。

龙债券的投资者来自(　　)。

我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是(　　)。

证券的代销、包销期最长不得超过( )

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(　　)受理。