2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷63

多数公司的实际清算价值总是高于账面价值。

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随之下跌。 ( )

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )

在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( )

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。 ( )

金融期货的功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。( )

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 ( )

欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（ ）

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（ ）

由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。( )

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（ ）

交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。( )

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。( )

外国债券是不以发行市场所在国货币为面值的债券。( )

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。( )

认股权证没有杠杆作用。( )

《首次公开发行股票并上市管理办法》通过加强对发行人独立性的要求，提高发行人的财务指标条件，加大中介机构的核查责任等，强化从市场层面对发行上市行为进行约束。( )

从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。( )

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。( )

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 ( )

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。( )

证券的风险性是指证券变现的难易程度。( )

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。( )

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )

从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 ( )

中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。( )

一般而言，期权的协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越大。 ( )

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。( )

证券公司只能为单一客户办理定向资产管理业务。( )

基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(　　)

美国住房抵押贷款中的Alt-A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于620分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于20%的个人。(　　)

沪深300指数简称沪深300，成分股数量为300只。(　　)

简单算术股价平均数不仅计算简便，而且考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。(　　)

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。(　　)

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )

封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。(　　)

在金融期权交易中，期权的购买者需要开立保证金账户，并缴纳保证金。(　　)

附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。 (　　)

日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。(　　)

金融期权的内在价值亦即是履约价值。( )

具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。 (　　)

企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。( )

结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。( )

平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。 (　　)

在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 (　　)

贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，所以，要计算贴现债券到期收益率，必须先计算其发行价格。 (　　)

有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。( )

现货价格与期货价格在走势上具有收敛性,即当期货合约临近到期日时,现货价格与期货价格将逐渐相等。( )

我国目前针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,实行比主板市场更为严格的信息披露制度。( )

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有60%以上的资产投资于债券。( )

基金产业已经同银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一。( )

当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达初始保证金水平。( )

债券的期限具有法律约束力,是对融资双方权益的保护。股票没有期限,可以视为无期证券。( )

债权人不同于公司股东,是公司的内部利益相关者。( )

中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。(　　)

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。(　　)

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)

32。关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。(　　)

互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。(　　)

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。(　　)

作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。(　　)

2006年9月8日，中国金融期货交易所正式成立，计划推出以沪深300指数为基础资产的首个中国内地股票价格指数期货，并于2006年10月开始了仿真交易。(　　)

政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。(　　)

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。(　　)

债券按照其券面形态可分为（ ）。

证券的流动性不能通过承兑的方式实现。(　　)

在我国，金融债券包括( )。

证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。

契约型基金与公司型基金的区别是( )。

普通股票的特征有（ ）。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。

根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为( )。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。

我国的债券指数包括( )。

保证公司债券的担保人可以是( )。

以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有( )。

以下属于外国债券的有( )

债券是一种虚拟资本表现在( )。

证券交易所的会员大会的职权包括( )。

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面( )是属于境外上市外资股。

金融期货按基础工具划分，主要有三种类型( )

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。

证券是指( )

证券是指( )。

被认定为市场禁入者，( )。

集合资产管理业务的特点有(　　)。

关于购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的有(　　)。

附认股权证的公司债券的预先规定条件主要包括(　　)。

下列属于信用衍生工具的有( )。

关于备兑权证，下列表述正确的有(　　)。

关于证券公司参与集合管理计划，下列说法正确的有(　　)。

与一般债券不同，收益公司债券(　　)。

无面额股票的特点有(　　)。

投资者投资ADR的优势有(　　)。

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。

在集合资产管理计划中，证券公司下列做法正确的有(　　)。

根据我国有关规定，下列(　　)属于基金投资的禁止行为。

证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取(　　)措施。

下列各项属于证券业从业人员的有(　　)。

有面额股票的特点有(　　)。

关于代销，下列论述正确的有(　　)。

在证券经纪业务中，代理原则是指( )

在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有(　　)。

股票的未来收益包括(　　)。

在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。

契约型基金的当事人有(　　)。

进入21世纪，金融创新深化的表现是(　　)。

证券投资基金份额持有人享有基金的(　　)。

关于金融期权与金融期货论述正确的是(　　)。

金融衍生工具的显著特征有( )。

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关( )。

《企业债券管理条例》对我国企业债券问题作出的规定有( )。

下列关于基金当事人及其相互关系的说法中,正确的有( )。

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

交易所上市委员会的职责是( )

参与证券投资的各类基金包括( )。

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由(　　)决定。

下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有(　　)。

金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括(　　)等。

金融期货的基本功能有(　　)。

下列关于ETF的描述正确的有(　　)。

我国记账式国债的特点有(　　)。

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的有(　　)。

相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。

大力发展资本市场有利于(　　)。

证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在( )。

( )是我国主权财富基金的发端。

下列关于基金托管人的托管费叙述，不正确的是( )。

备兑权证通常由( )发行。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

上市公司发行证券，应当由( )承销。

债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是( )。

下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ ）。

无面额股票的价值与公司资产价值( )。

财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ）。

外国公司股票在美国上市通常采用（ ）的形式。

期货交易中未被合约占用的保证金是( )。

股票的理论价格是以一定( )计算出来的未来收入的现值。

证券交易所连续、公开( )方式形成证券交易价格。

下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。

证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括( )。

中央政府债券的发行主体是( )。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券是( )

金融机构发行金融债券使得其资金来源( )

( )是会员制证券交易所的最高权力机构。

经纪类证券公司最低注册资本限额为( )。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

资产证券化以特定的(　　)为基础发行证券。

下列关于奇异型期杈的说法错误的是(　　)。

关于债券发行方式，下列说法不正确的是(　　)。

存在投资者大量赎回风险的基金是( )

国有股股利收入依法纳入(　　)预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为(　　)元。

下列关于融资融券业务规则的表述错误的是(　　)。

证券公司净资本不得低于其对外负债的(　　)。

关于核准制，下列说法不正确的是(　　)。

一般来说，期限较长的债券，(　　)，利率应该定得高一些。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。

中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。

简单算术股价平均数( )。

公司清算时每一股份所代表的实际价值是( )。

新《公司法》允许公司按照规定的比例在(　　)年内分期缴清出资。

股份有限公司的设立程序为( )。

综合协议交易平台是指( )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

(　　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的(　　)。

政府证券不包括(　　)。

按股东享有权利的不同，股票可以分为(　　)。

证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的( )，单独立户管理。

按照《证券法》的要求,设立证券公司的主要股东须具有持续盈利能力;信誉良好;最近3年无重大违法违规记录;净资产不低于人民币( )元。

参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

下列选项中,不属于场外交易市场特点的是( )。

证券投资基金在美国被称为( )。

利率期货的基础资产主要是( )。

在标准格式的债券券面上印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素的债券是( )。

证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是(　　)。

经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。

关于可转换债券，下列叙述错误的是(　　)。

(　　)是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

将金融期分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等是按金融期权的(　　)进行分类。

根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是( )

股权类产品的衍生工具不包括(　　)。

一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是(　　)。

1999年11月4日，(　　)的通过，标志着金融业分业制度的终结。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为(　　)。