2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷64

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 ( )

几何加权股价数又称费雪理想式(Fishers Index Formula)。( )

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和150点。 ( )

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。( )

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，公司持有的本公司股份可以参与表决。( )

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（ ）

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。( )

证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。( )

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，予以支持。( )

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。( )

证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。( )

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。 ( )

道.琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。( )

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。( )

利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。( )

证券从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不必注明所在机构的名称但必须注明个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。( )

证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 ( )

根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )

基金份额净值是指某一时期每份基金份额实际代表的价值。( )

由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )

股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。 ( )

《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接受、分析。( )

从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 ( )

非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄国债。 ( )

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。( )

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 ( )

股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。( )

境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事A股交易。( )

《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。(　　)

证券市场监管的手段主要由法律手段、经济手段和行政手段。( )

内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

根据《公司法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额。(　　)

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。( )

我国刑法规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处以拘役，并处或者单处罚金。(　　)

在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。( )

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。 ( )

申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 (　　)

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。 (　　)

上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 (　　)

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。 (　　)

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。 (　　)

中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。( )

股票是有期投资，债券是无期投资。( )

证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%。( )

证券登记结算采取各地独立的运营方式。 (　　)

在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。( )

目前我国的银行间债券市场的债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。( )

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。( )

全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,销售不出的证券再全部退还给发行人的承销方式。( )

期货市场的价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。( )

金融期货交易中,绝大多数的合约到期进行实物交割,仅有少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。( )

保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。( )

结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具,它们是最简单和最基础的金融衍生工具。( )

非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债,它不能自由转让。( )

储蓄国债(电子式)的发行对象不限于个人,机构也允许购买或者持有。( )

我国的混合资本债券是指商业银行为补充注册资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。( )

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。(　　)

按是否记载股东姓名,股票可以分为普通股票和优先股票。( )

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。(　　)

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。( )

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。(　　)

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。(　　)

金融衍生工具产生的最基本原因是避险。(　　)

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权体现在分配顺序上，而不是体现在股息多少上。(　　)

普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。(　　)

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。(　　)

在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。(　　)

流动性又称变现性，指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。(　　)

按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。

依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。

根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。

下列关于股票的内在价值的说法，正确的是( )。

根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及主承销商根据累计投标询价的结果确定( )。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )

广义的有价证券包括( )

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )

所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。

按照《公司法》的规定，普通股股东享有( )法定的股东权益。

金融商品的基本特性为( )

在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括( )。

期货价格的特点是( )

债券是一种( )

根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合( )规定。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施( )

证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。

下列关于地方政府债券的阐述，正确的是( )。

基金收益分配的原则有(　　)。

股票发行的定价方式可以是( )。

基金管理人的更换条件包括(　　)。

下列关于几种主要参考利率期货合约品种的报价方式，描述正确的有(　　)。

下列关于股票股息的说法正确的有(　　)。

在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有(　　)。

证券公司经营(　　)，注册资本最低限额为人民币5000万元。

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。

金融期货的功能是( )。

在证券经纪业务中，代理原则是指( )

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

证券交易的主要规则包括( )。

债券收益率可分为( )。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是( )。

中央银行通常采用的货币政策有( )。

(　　)是金融期货中产生最晚的一个品种。

政府发行债券所筹集的资金可用于( )

债券与股票比较，两者的相同点有(　　)。

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是(　　)。

关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用(　　)进行证券投资。

在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的?( )

衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括( )。

《证券公司监督管理条例》明确规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。

我国《证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格,应当具备的条件有( )。

嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

我国现行的金融债券有( )等。

影响债券利率的因素主要有( )。

下列关于债券收益性的说法中,正确的有( )。

股东出现(　　)的情形时，应当及时通知证券公司。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( )

关于信用风险，下列说法正确的是(　　)。

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括(　　)。

证券投资基金的主要当事人有(　　)。

非系统风险包括(　　)。

股票账面价值又称为(　　)。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有(　　)。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括(　　)。

在没有优先股的条件下。普通股票每股账面价值是以公司（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（ ）万元。

证券市场中介机构是指( )。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。

证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是( )。

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称( )。

证券公司的主要业务内容是（ ）。

（ ）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为( )。

( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（ ）。

证券市场根据品利，结构，可分为( )。

向四大国有商业银行定向发行的是( )。

股票的理论价值是( )

通常，股票分割往往会导致股价( )。

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( )

看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

关于记账式债券的论述不正确的是( )。

股票股息作为股息的一种形式，( )。

为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。

稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为( )。

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

通过资产证券化提高了基础资产的( )，便于投资者进行投资。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于股票。

与优先股相比，普通股票的风险( )

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

下列关于深证基金指数的叙述不正确的是(　　)。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。

基金的托管费用通常(　　)。

关于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是(　　)。

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过(　　)批准。

世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

行业分类的依据主要是(　　)。

证券投资基金资产的名义持有人是(　　)。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。

股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

发行人推销证券的方法不包括( )

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(　　)。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为( )。

根据标的物不同，招标发行可分为( )。

债券与股票的比较，错误的是( )

目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。

( )是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

以下不属于证券市场显著特征的是(　　)。

历年股息累积发放的优先股票是( )。

我国证券公司的设立实行( )。

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(　　)。

一般情况下，短期贴现债券多采用(　　)。

证券包销是指(　　)。

下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是(　　)

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　　)。

在金融期货交易中，大多数期货合约采取(　　)的结算方式。

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为(　　)个月期Shibor。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是(　　)。

关于债券发行主体，下列论述不正确的是(　　)。

下列各项属于债券票面基本要素的是(　　)。

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。