2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷65

根据债券的票面形态进行的分类中，具有标准格式券面的是凭证式债券。

中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。

发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。 ( )

未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。 ( )

企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 ( )

我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 ( )

证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。( )

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )

上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。( )

存托凭证代表外国公司股票、债券等。( )

我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。( )

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )

发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。( )

工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。( )

《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。( )

权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。 ( )

由于信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通转让创造了条件，因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。( )

道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 ( )

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。( )

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。( )

金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。 ( )

当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 ( )

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 ( )

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。(　　)

成长型基金、收入型基金、平衡型基金按成长潜力由低到高排序依次为：收入型基金、成长型基金、平衡型基金。(　　)

股票分割通常适用于低价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。(　　)

中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，其期限在 3个月—1年。(　　)

《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。(　　)

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。( )

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。( )

证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。 (　　)

基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。 (　　)

证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 (　　)

结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 (　　)

企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。( )

我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 (　　)

证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。( )

英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。 (　　)

信息公开是提高证券市场效率的关键因素。 (　　)

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。 (　　)

证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。( )

不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为。( )

证券公司经营证券自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。( )

我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。( )

利率风险和信用风险是政府债券的主要风险。( )

我国股份有限公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者网下发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( )

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用全额包销方式发行。( )

股票价格指数期货是为了适应人们管理股市风险,尤其是非系统性风险的需要而产生的。( )

将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能。( )

契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式等方面是不同的,但投资者的地位是相同的。( )

内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。(　　)

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。(　　)

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。(　　)

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。(　　)

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。(　　)

人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。(　　)

认沽权证即看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。(　　)

《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。(　　)

企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。(　　)

封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。(　　)

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。(　　)

如果流通市场不发达，债券容易变现，短期债券的销路就可能好一点。(　　)

有价证券可以买卖和自由转让。(　　)

对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。(　　)

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。(　　)

金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有( )。

传统理论认为，汇率下降，则( )。

下列属于证券投资的系统风险的是( )。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为( )。

我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。

按证券的性质不同，证券市场可分为( )。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。

公募证券的优点包括（ ）。

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响因素的特点是( )。

债券的特征有( )

股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有( )

股票账面价值又称为( )

下列为实值期权的是( )。

公司有下列( )情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。

政府用来弥补赤字的手段有( )

公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。

证券是指( )

财政债券是国家为( )所发行的一种债券。

证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员( )引发。

下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内( )占投资本金的比率。

关于证券业协会的叙述正确的是( )。

享有优先认股权的股东可以选择(　　)。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

下列各项属于场外交易市场的有(　　)。

我国证券交易所的理事会具有的职权有(　　)。

根据我国有关规定，下列(　　)属于基金投资的禁止行为。

在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有(　　)。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

金融债券的发行主体是( )

关于资产证券化的作用，下列表述正确的有( )。

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是(　　)凭证。

国际债券的种类包括(　　)。

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

决定基金期限长短的因素主要有(　　)。

证券交易所的运作系统包括(　　)。

证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。

中国证券登记结算有限公司成立的意义有( )。

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

按投资标的划分，基金可分为(　　)。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有( )。

香港恒生指数成分股主要根据( )标准选定。

下列选项中,导致公司经营风险的内部因素有( )。

下列有关证券交易所的特征中,正确的有( )。

结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类,可分为( )等种类。

记账式国债的发行主要有( )。

证券市场监管的意义有(　　)。

在我国,按投资主体的不同性质,可将股票划分为( )等不同类型。

关于风险，下列说法正确的有(　　)。

综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有( )

全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券(　　)。

股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于(　　)。

香港恒生指数于2006年2月首次将H股纳入恒生指数成分股。上市标准是(　　)。

2006年以来，我国资产证券化业务的特点有(　　)。

按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为(　　)

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在(　　)。

关于股票的内在价值，下列说法正确的有(　　)。

关于证券市场的筹资-投资功能，下列说法正确的有(　　)。

对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（ ）的公司股本。

下列说法正确的是（ ）。

沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本权数加权计算。

下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（ ）。

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。

基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。

《证券法》确立了证券公司以( )为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。

欧洲债券是指借款人( )。

各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。

以下关于现金股利说法错误的是( )。

我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( )。

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。

证券业协会和证券交易所在性质上是属于( )

除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为( )

凭证式债券是( )。

我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是( )。

不标明票面金额的股票被称为(　　)。

贴现债券到期时按( )偿还。

股票实质上代表了股东对股份公司的(　　)。

下列不属于商品证券的是( )。

中国证券业协会的章程应由(　　)制定。

2007年，( )合并成立洲际交易所(ICE)

下列不属于记名股票特点的是(　　)。

证券交易所设总经理1人，由(　　)任免。

美国的第一个证券交易所是(　　)。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标(　　)的提高。

利率衍生工具不包括(　　)。

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为(　　)。

关于地方政府债券论述正确的是( )。

下列不属于部门规章的是(　　)。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中(　　)的要求。

可转换公司债券是( )。

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是(　　)。

关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。

在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做( )。

证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括(　　)。

安全性最高的有价证券是( )。

以下不属于金融期货合约的基础工具的是(　　)。

按股东享有权利的不同，股票可以分为(　　)。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括(　　)。

场外交易市场的组织方式采取( )。

引起股价变动的直接原因是( )

证券发行市场的作用不包括( )。

我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )批准。

( )是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,货币市场基金仅投资于( )。

各国对证券投资基金的称谓不尽相同,在英国和我国香港地区称为( )。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

证券变现的难易程度体现的是证券的( )特征。

关于证券公司的发展特点，下列说法不正确的是(　　)。

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。

证券经纪商的收入来源是(　　)。

日经500种股价指数(　　)。

英国最具权威性的股价指数是(　　)。

债券发行注册制的核心是(　　)。

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为(　　)。

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施为(　　)。

根据我国《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的(　　)。

欧洲债券的特点是(　　)。

武士债券的面值货币为(　　)。

附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者(　　)。

通货膨胀对股价的影响为(　　)。

关于债券的特征，下列描述错误的是(　　)。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是(　　)。

关于记名股票，下列说法正确的是(　　)。

有价证券是指(　　)。