2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷66

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。 ( )

金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。( )

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和150点。 ( )

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 ( )

2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（ ）

根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。( )

证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( )

远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。( )

金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。( )

无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。( )

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。( )

《首次公开发行股票并上市管理办法》通过加强对发行人独立性的要求，提高发行人的财务指标条件，加大中介机构的核查责任等，强化从市场层面对发行上市行为进行约束。( )

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。( )

注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。( )

公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。( )

不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。( )

场外交易市场的组织方式是经纪制。( )

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 ( )

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。( )

上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。 ( )

开放式基金没有固定的期限。( )

最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。( )

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。( )

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 ( )

股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 ( )

证券发行制度主要有两种:一种是注册制，以美国为代表;另一种是核准制，以欧洲各国为代表。( )

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 ( )

基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( )

中国证券协业会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。(　　)

主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。(　　)

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。(　　)

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，有充足理由表明按现行估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。(　　)

虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。(　　)

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。(　　)

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。(　　)

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30%。(　　)

发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。 ( )

现代股份制公司都能发行股票。 (　　)

独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指势信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。( )

我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。 (　　)

存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 (　　)

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 (　　)

代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。( )

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 (　　)

股份公司是否发放股息由公司总经理决定。( )

优先股收益一般高于普通股。 (　　)

权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。( )

《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。( )

根据我国有关法规的规定,设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币5亿元。( )

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,必须是经营证券经纪业务已满5年的创新试点类证券公司。( )

证券公司董事会是自营业务的最高决策机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,自营业务部门为自营业务的执行机构。( )

投资者在从事证券交易之前,必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。( )

1997年东南亚金融危机后,在亚洲各经济体为了维护共同的金融稳定和经济发展的情况下,亚洲债券成为亚洲地区各种区域财经合作机制的一大热点。

虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但由于它们是价值的直接表现形式,所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。( )

证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接。( )

股份有限公司的董事会规模应在5人~17人之间。( )

直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。( )

《刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或拘役。(　　)

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。(　　)

证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。(　　)

目前，我国封闭式基金按照0.25％的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％。(　　)

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。(　　)

指数型ETF采用指数化投资策略，受托人需时常调整股票组合。(　　)

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。(　　)

上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回，在场外市场进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。(　　)

华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准、一次发行”的方式发行。(　　)

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。(　　)

证券监管机构的主要职责是( )。

证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。(　　)

下列属于非流通国债的特征是( )。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

下列关于非上市证券的说法，正确的有（ ）。

证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

公司的内部控制目标包括( )。

上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括( )。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。

债券根据偿还方式可以分为( )

按证券的性质不同，证券市场可分为( )

关于净资本的基本计算公式，错误的为( )。

我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

以下属于证券交易所特征的是( )

基金性质的机构投资者，包括( )。

市场利率通过以下哪些途径影响股票价格( )

下列关于我国证券交易所的说法，正确的是( )。

20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，显示出全球化趋势，这些变化主要表现为( )

现代股份制公司主要采取( )形式。

基金管理人的更换条件包括(　　)。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为(　　)。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)等。

最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，竞争力分析通常会包括(　　)。

金融衍生工具产生和发展的基本原因有(　　)。

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

根据我国《基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有 (　　)。

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有(　　)。

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(　　)。

关于利率期货的描述不正确的是(　　)。

恒生流通精选指数系列包括(　　)。

以下关于虚拟资本的描述正确的是(　　)。

目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。

对基金管理人的概念理解不正确的是(　　)。

中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。

开放式基金的特点有( )。

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是(　　)。

下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。

上证180金融股指数以上证180指数样本股作为样本空间,从样本空间中选择( )等行业股票构成样本股。

公司公积金的来源有( )。

下列说法中,正确的有( )。

我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取( )方式。

套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立( )的头寸。

我国企业在市场上借到短期资金的方式有( )。

证券投资咨询公司面临的风险主要有( )

下列选项中,属于国际债券特征的有( )。

下列各项属于国家有关证券市场的法律的有(　　)。

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有(　　)。

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(　　)。

下列关于私募证券的说法中,正确的有( )。

证券从业人员的资格种类有( )

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行(　　)。

《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列(　　)的职责。

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(　　)。

“熊猫债券”(　　)。

ETF结合了(　　)的运作特点。

从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在(　　)。

关于境内上市外资股，下列说法正确的是(　　)。

下列关于证券交易所职责的说法，正确的有(　　)。

对指数基金认识正确的是( )。

世界上第一家股票交易所是（ ）。

证券投资基金在美国被称为( )。

下列关于上证50指数的叙述，错误的是( )。

资本证券是指与( )直接有关的活动而生产的证券。

股份有限公司的设立程序为( )。

按证券投资基金的( )分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

上市公司向原股东配售股份应当采用( )发行。

买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是( )。

1984年11月（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

加权股价指数不包括（ ）。

在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票，称为( )。

下列关于实物国债的说法，正确的是（ ）。

我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（ ）。

证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

上市公司信息披露应遵循( )原则。

根据标的物不同，招标发行可分为( )。

契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

( )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

实物期货主要有( )等几种类型。

客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是( )

决定债权票面利率时无须考虑( )

下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。

通常由一国财政部发行，又称为国债的债券是( )

公司型基金的运营依据是( )

证券业协会和证券交易所属于( )

通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。

严格意义上的ETF最早出现在( )。

下列不属于内幕信息的是( )

一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是(　　)。

某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券的类型分为(　　)。

权证自上市之日起的存续时间为(　　)。

关于上证50指数，下列叙述错误的是(　　)。

( )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

关于上证基金指数，下列叙述不正确的是(　　)。

下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是(　　)

已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有(　　)。

中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。

普通股票和优先股票是按(　　)分类的。

( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

中国证监会在(　　)年加入了证监会国际组织。

通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了(　　)次。

标准化的远期交易是( )。

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上。

金融衍生工具按(　　)可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

中国证券业协会自(　　)成立以来，共召开了(　　)次会员大会。

(　　)是指基金份额总额的固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,( )是证券交易所的决策机构。

能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人,称为( )。

( )是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同。

社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的凭证是( )。

看涨期权又称认购权,是指期权的买方具有在约定期限内按( )一定数量金融工具的权利。

股票发行价格高于面值的部分应记入( )账户。

证券市场具有定价功能,证券的价格实际上是证券所代表的( )的价格。

我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。(　　)

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得______罚金。(　　)

恒生指数的编算方法将出现变动：由______改为以______计算，并为成分股设定15%的比重上限。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。(　　)

世界上最早、最有影响的股价指数是(　　)。

金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于(　　)。

下列各项属于债券票面基本要素的是(　　)。

关于地方政府债券，下列论述正确的是(　　)。

对于认购股票的人来说，购买股票就是一种(　　)。