2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷67

兼有债权和股权的双重性质的公司债是可转换公司债。

我国的《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。

几何加权股价数又称费雪理想式(Fishers Index Formula)。( )

股票指数期权以股票指数为基础资产，由于没有可实物交割的具体股票，只能采用现金轧差的方式结算。

偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。( )

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试。 ( )

一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )

客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（ ）

影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。( )

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。( )

证券投资基金筹集的资金主要投向实业。( )

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )

独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。( )

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( )

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。( )

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。( )

我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )

询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。( )

债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。( )

证券投资者是指取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。( )

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。( )

地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。( )

可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。( )

从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。( )

备兑凭证是期权的一种。( )

基金份额持有人通常是实力雄厚的商业银行、证券公司。 ( )

转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 ( )

储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。( )

股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。 ( )

收益公司债券必须按期支付利息。( )

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。( )

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。( )

进入21世纪，金融创新深化主要集中于发达国家和有组织的金融市场，新兴市场在金融产品的设计和创新方面仅是简单模仿和复制。( )

证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。( )

虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。( )

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。(　　)

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。(　　)

欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。(　　)

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。(　　)

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。( )

息票累积债券与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，债券持有人在债券存续期间仍会有利息支付。(　　)

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 ( )

证券业协会是证监会下属的官方机构。( )

非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。( )

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 (　　)

新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。 (　　)

由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。( )

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 (　　)

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。(　　)

公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 (　　)

可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 (　　)

我国《刑法》规定,单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,犯操纵证券市场罪。( )

证券公司经营证券自营业务,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。( )

在代办股份转让系统挂牌的非上市股份有限公司的股份报价转让主要采取协商配对和集合竞价的方式进行成交。( )

套期保值者通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。( )

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的买方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )

证券投资基金之所以在许多国家受到投资者的广泛欢迎,发展迅速,是因为证券投资基金收益可观。( )

从理论上分析,公司经营状况与股价密切相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌。( )

股份有限公司发行股票所筹集的资本属于借入资本。( )

股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )

缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务。股东必须在认购时一次缴足股款。( )

为了防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。(　　)

《公司法》允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足。(　　)

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。(　　)

公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。(　　)

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。

债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券上印制出来。(　　)

证券从业人员禁止的行为包括( )。

证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?( )

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括( )。

股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过( )来分析。

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。

指数基金的优势包括( )。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括( )。

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有( )

证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括( )。

投资基金的获利来源主要有( )。

证券登记结算公司是为证券交易提供集中( )的法人。

金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在( )。

我国证券公司监管制度包括( )。

按《证券法》规定，以下属于我国证券公司的业务范围是( )

在证券市场卜，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有( )。

关于市场利率变化对股票价格的影响，下列叙述正确的有(　　)。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

下列属于信用衍生工具的有( )。

《证券法》规定，(　　)为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

关于债券远期交易，下列说法正确的有(　　)。

关于基金托管人，下列说法正确的有(　　)。

关于股票市场，下列说法正确的有(　　)。

国务院证券监督管理机构直接撤销某证券公司的，该证券公司必须同时满足的条件包括(　　)。

对股东大会职权的论述，正确的是( )。

某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列(　　)情形时应当召开临时股东会。

储蓄国债(电子式)具有(　　)特点。

会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。

关于利率期货的描述不正确的是(　　)。

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。

分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )

证券投资基金的作用包括( )。

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是(　　)。

下列说法中，正确的是(　　)。

按投资目标划分，基金可分为(　　)。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是(　　)。

法定公积金来源有( )。

下列关于欧洲债券的描述正确的是(　　)。

按照交易的直接对象，金融市场可分为(　　)。

证券公司经营融资融券业务,应当按规定为客户开立( )。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务的,( )。

《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有( )。

在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有( )。

我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行( )的清算方式。

按运作方式的不同,基金可分为( )。

国际债券的发行者主要有( )。

利率衍生工具包括( )。

证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有(　　)。

股票应载明的事项主要有( )。

欧洲债券票面使用的货币一般是自由兑换的货币,主要有( )。

证券市场按其层次结构可以分为( )。

关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有(　　)。

关于金融期货与金融期权在交易者权利与义务的对称性上的不同，下列说法正确的有(　　)。

下列以流通股股数加权计算的股价指数有(　　)。

金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括(　　)等。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有( )。

下列关于国债基金的描述正确的有(　　)。

我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需要，其原因在于(　　)。

衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括(　　)。

公开披露的基金信息不包括（ ）。

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。

证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在( )。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。

“一手交钱、一手交货”体现的是( )的特征。

债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（ ）。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（ ）。

1984年11月（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（ ）。

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。

债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。

股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是( )的需要而产生的。

( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中( )的要求。

( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

证券公司财务管理的目标是( )

发行亚洲债券的主要目的是( )

股票在实质上代表了股东对股份公司的( )

在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

下列不属于中证规模指数的是( )。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )

其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么( )

银行本票是一种( )。

股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的( )特征。

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )

对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是(　　)。

自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在 12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过________，在24个月内不得超过 ________。(　　)

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是(　　)。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过(　　)个交易日。

不标明票面金额的股票被称为(　　)。

2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是(　　)。

权证自上市之日起存续时间为( )。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是(　　)。

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

(　　)是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是(　　)。

证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

关于外汇风险的论述，错误的是( )。

(　　)是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

证券( )业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )。

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。

公认的最早的基金机构是( )

世界上第一个股票交易所于1602年在(　　)成立。

证券公司必须持续符合净资本与负债的比例不得低于( )。

我国证券公司的设立必须经( )审查批准。

下列选项中,不属于场外交易市场特点的是( )。

1982年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。

基金份额持有人与托管人的关系是( )。

与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。

根据我国有关法律规定,在分配公司缴纳所得税后的利润时,支付顺序排在最后的是( )。

股票持有人作为公司股东,享有股份转让权、重大决策权、选举管理者权等,表明股票是( )。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　　)。

按照(　　)，权证分为认购权证和认沽权证。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即(　　)。

以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为(　　)。

下列各项不属于金融期货交易制度的是(　　)。

套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易(　　)的期货交易。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是(　　)。

基金管理费费率的大小，通常(　　)。

我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是(　　)直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。