2015证券从业资格证券基础知识（单项选择题）模拟试卷1

上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是( )。

( )是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。

期货交易是指交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。

实物债券、凭证式债券、记账式债券是按( )进行分类的。

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于( )。

储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于( )。

一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

封闭式基金有固定的封闭期，通常在( )年以上。

下列关于债券的含义的说法，错误的是( )。

基金管理人是( )。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。

武士债券的面值为( )。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。

资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。

不得进入证券交易所的证券商是( )。

交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为( )。

2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于( )。

下列基金中，一般( )的年管理费率最低。

负责提升证券化产品信用等级的机构是( )。

世界上第一个股票交易所产生于( )年。

LOF是( )的简称。

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。

开放式基金的交易价格取决于( )。

证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

某投资者购买了1张年利率为10％的债券，其名义收益率是10％。如果当年通货膨胀率为10％，则投资者的实际收益率是( )。

债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做( )。

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30元、11．20元和7．00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为( )。

1993年7月( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )。

下列哪项是政府债券面临的主要风险?( )

只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。

龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于( )。

( )又称为单位信托基金。

金融朗货的主要交易制度不包括( )。

( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

商品正券是证明持券人对其证券所代表的商品具有( )的凭证。

投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。

下列各项属于财政政策手段的是( )。

国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。

关于股票基金，下列描述正确的是( )。

国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

( )可视为无期证券。

下列关于有价证券的叙述，不正确的是( )。

证券是各类记载并代表一定权益的( )。

有价证券的主要形式是( )。