2015证券从业资格证券基础知识（单项选择题）模拟试卷2

封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取的方式是( )。

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。

申请证券评估资格的资产评估机构最近3年评估业务收入合计不少于( )，且每年不少于( )。

证券市场上最广泛的投资者是( )。

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额( )的罚金。

道一琼斯股价平均数以( )为基期，基期指数为100。

下列关于利率风险的描述，不正确的有( )。

目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

一个基金是否有效益主要是看( )是否偏高。

一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。

欧洲债券是指借款人( )。

下列关于深证基金指数的叙述，错误的是( )。

我国的股权分置是指( )市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

“合格境外机构投资者(QFII)勺审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日；案情复杂的，可以延长( )个交易日。

附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为( )。

根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当( )进行收益分配。

ETF结合了( )的运作特点。

下列说法中，错误的是( )。

某股价平均数以甲、乙、丙三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8．30元、9．00元和7．60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( )。

下列各项不属于流通国债的特点的是( )。

通过．正券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

公司每年实现的税后利润中，最优先考虑的分配项目是( )。

( )是社会福利网的最后一道防线。

可转换债券在市场上一般表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券的价格随之( )。

证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上。

下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是( )。

ETF基金的发行量取决于( )。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。

金融时报证券交易所指数是( )最具权威性的股价指数。

下列关于上证基金指数的叙述，错误的是( )。

当期权基础资产价格的波动性越大时，( )。

( )是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。

政府发行证券的品种仅限于( )。

基金的收益分配方案是由( )提出的。

最基础的金融衍生产品是指( )。

下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是( )。

下列关于股票价格平均数的说法，错误的是( )。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。

根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。

( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。