2015证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷2

非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。( )

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )

一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。( )

国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。( )

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )

场外交易市场是一个分散的无形市场。( )

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。( )

上海证券交易所与中证指数有限公司于2008年1月2日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。( )

美式权证仅可以在权证失效日当日行权。( )

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。( )

深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。( )

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有证证券交易所上市的开放式基金。( )

当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。( )

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。( )

期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。( )

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。( )

证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。( )

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产。( )

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。( )

无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。( )

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。( )

托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。( )

证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。( )

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。( )

开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的认购费。( )

股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。( )

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )

期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。( )

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。( )

中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。( )

证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。( )

期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。( )

储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。( )

套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。( )

NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。( )

封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。( )

基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )

债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。( )

系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。( )

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。( )

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。( )

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。( )

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )

ETF、是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。( )

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。( )

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。( )

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2％收取手续费。( )