2015证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷3

外币国债是以本币为面值发行的债券。( )

公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。( )

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。( )

认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。( )

我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。( )

在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。( )

因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。( )

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的资本公积金。( )

嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。( )

普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。( )

证券发行市场都是有形市场。( )

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。( )

股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。( )

欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。( )

我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。( )

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。( )

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。( )

储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。( )

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。( )

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。( )

证券发行市场又称为证券次级市场。( )

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )

瑞士银行是我国首家获批的QDII。( )

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )

主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )

场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。( )

转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。( )

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )

证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。( )

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。( )

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。( )

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

所有基金反映的都是信托关系。( )

证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。( )

在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。( )

封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。( )

在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。( )

单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。( )

资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。( )

远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。( )

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。( )

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。( )

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。( )

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。( )

董事会会议由1／3以上无关联关系董事出席即可举行。( )

按照合约所规定的展约时间的不同，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。( )

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。( )

股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。( )

我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。( )