2015证券从业资格证券基础知识（单项选择题）模拟试卷4

根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度年结束之日起( )内，提供年度报告。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。

《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续：盈利，且( )年累计净利润不低于( )万元。

( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

IB制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0．9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为( )。

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对( )的补偿。

下列关于询价的说法，错误的是( )。

因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的( )。

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在( )亿元人民币以上、待偿期限在( )年以上的债券。

场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。

期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。

我国股市一般采用( )的委托有效期。

代办股份转让系统的股份报价转让采取( )的结算方式。

不标明票面金额的股票被称为( )。

优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。

可转换公司债券到期后应在( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。

证券持有者为公司债权人的证券是( )。

市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性是指( )。

目前我国证券交易所一般以( )竞价为主。

股东权利中，最重要的是( )。

国际债券的计价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。

可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响。当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为( )。

零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。

我国在( )年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。

关于中证全债指数，下列叙述错误的有( )。

场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指( )。

封闭式基金的交易价格主要取决于( )。

如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为( )元。

证券经纪商的收入来源是( )。

假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中，( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

金融期权的( )取决于期权的协定价格与标的物的市场价格之间的关系。

下列( )不属于普通股票股东的权利。

( )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

与契约型基金相比，公司型基金依据( )营运基金。

股票及其他有价证券的理论价格是根据( )产生的。

下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。

公司型基金以( )的方式募集资金。

按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

2006年9月推出全球首个中国A股指数期货的是( )。

外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

在期货交易中，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会要求交易者在规定的时间内追缴保证金达到( )。

长期国债是指偿还期限在( )。