2015证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷4

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )

场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )

无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。( )

境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。( )

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。( )

嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。( )

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。( )

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。( )

在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。( )

大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。( )

金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。( )

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。( )

存托凭证是在境外上市的股票或债券。( )

国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。( )

债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。( )

依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。( )

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。( )

收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( )

与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。( )

金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。( )

基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。( )

优先股票收人相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。( )

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。( )

债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。( )

管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。( )

修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )

Shibor是中国货币市场的基准利率。( )

龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。( )

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3．20元、4．00元和5．00元，计算日价格分别为6．40元、6．40元和5．50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156．67点和150点。( )

交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。( )

公司财产在未按照规定清偿债务之前，不得分配给股东。( )

发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券第二抵押债券等。( )．

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。( )

龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )

2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。( )

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。( )

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。( )

我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。( )

目前，我国的基金既有契约型基金，也有公司型基金。( )

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。( )

发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。( )

在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。( )

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。( )

可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。( )

金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。( )

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。( )

在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。( )