2015证券从业资格证券基础知识(单项选择题)模拟试卷5
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价值线指数期货正式产生于( )。
- A.芝加哥商业交易所
- B.芝加哥期货交易所
- C.纽约证券交易所
- D.美国堪萨斯期货交易所
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下列证券交易市场中,属于场外交易市场的是( )。
- A.伦敦证券交易市场
- B.纽约证券交易市场
- C.纳斯达克证券交易市场
- D.法兰克福证券交易市场
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证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明,应当依据( )原则解释法律和处理问题。
- A.公平
- B.公正
- C.诚实信用
- D.公开
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社会保障基金的资金投资范围规定,用于银行存款和国债的投资比例( )。
- A.不高于50%
- B.不低于50%
- C.不低于40%
- D.不低于10%
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下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是( )。
- A.国务院
- B.国家能源投资公司
- C.国家原材料投资公司
- D.铁道部
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我国《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
- A.不记名股票
- B.记名股票
- C.优先股
- D.国有股
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1952年,中国最后被关闭的证券交易所是( )。
- A.天津证券交易所
- B.北京证券交易所
- C.上海股份公所
- D.青岛市物品证券交易所
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浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是( )。
- A.高于市场利率
- B.低于市场利率
- C.等于市场利率
- D.没有关系
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可转换债券的最主要的金融特征是( )。
- A.持有人可以将债券转为普通股
- B.发行人有权赎回
- C.双重选择权
- D.发行人有权修正转换价格
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在其他条件不变的情况下,期权期间越长,则( )。
- A.期权价格越低
- B.期权价格越高
- C.期权价格越波动
- D.期权价格越稳定
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证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判,为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动是( )。
- A.证券经纪业务
- B.证券自营业务
- C.证券承销业务
- D.证券投资咨询业务
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基础资产价格与期权价格的关系是( )。
- A.基础资产价格的波动性越大,期权价格越高
- B.基础资产价格的波动性越大,期权价格越低
- C.基础资产价格与期权价格无明显关系
- D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
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ETF的受托人一般为( )。
- A.证券交易所
- B.银行、信托投资公司等金融机构
- C.基金管理公司
- D.个人投资者
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借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。
- A.国际债券
- B.亚洲债券
- C.欧洲债券
- D.外国债券
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证券投资基金资产的名义持有人是( )。
- A.基金投资者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金监管人
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下列关于股票性质的描述,正确的是( )。
- A.股票所代表的权利本来不存在
- B.股票所代表的权利的发生是以债权的存在为条件的
- C.股票是设权证券
- D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
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我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票,它至少要购买( )家上市公司的股票。
- A.10
- B.8
- C.6
- D.12
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国务院证券监督管理机构设立( ),依法审核股票发行申请。
- A.发行审核委员会
- B.发行工作领导小组
- C.专家组
- D.财经委员会
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基金管理人的职责不包括( )。
- A.办理基金备案手续
- B.编制中期和年度基金报告
- C.召集基金份额持有人大会
- D.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
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我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。
- A.混业经营、集中管理
- B.混业经营、分业管理
- C.分业经营、分业管理
- D.分业经营、统一管理
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基金管理人与托管人之间的关系是( )。
- A.所有人与经营者的关系
- B.经营与监管的关系
- C.合作关系
- D.竞争关系
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地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。
- A.普通债券
- B.专项债券
- C.建设国债
- D.特种国债
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外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
- A.投资者所在国
- B.发行者所在国
- C.发行地所在国
- D.第三国
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在股份公司增资发行新股时,原普通股股东享有按其持股比例、以( )优先认购一定数量新股的权利。
- A.等于市场价格
- B.低于市价的某一特定价格
- C.前3个月市场最低交易价格
- D.理论价格
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关于股票的永久性,下列说法错误的是( )。
- A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系
- B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
- C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
- D.对于股份公司来说,通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
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( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
- A.附有出售选择权条款的债券
- B.附有可转换条款的债券
- C.附有交换条款的债券
- D.附有赎回选择权条款的债券
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( )是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人。
- A.基金份额持有人
- B.证券交易所
- C.基金托管人
- D.基金管理人
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( )主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。
- A.成长型基金
- B.平衡型基金
- C.收入型基金
- D.货币型基金
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为促进中小型高新技术企业快速成长,代办股份转让系统于2006年底启动了挂牌公司( )试点,这是代办股份转让系统的制度创新。
- A.定向增资
- B.非定向增资
- C.定额增资
- D.非定额增资
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以下关于我国商业银行混合资本债券的说法,错误的是( )。
- A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
- B.自发行之日起10年内不得赎回
- C.自发行之日起10年内具有1次赎回权
- D.期限在15年以上
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下列属于非系统风险的是( )。
- A.政黄风险
- B.周期波动风险
- C.利率风险
- D.财务风险
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关于限仓制度,下列叙述错误的是( )。
- A.为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
- B.是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C.限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种
- D.限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
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在期货交易中,因可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为( )。
- A.基差风险
- B.保值风险
- C.替代风险
- D.流动性风险
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有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元,计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点,则用相对法计算的计算日股价指数为( )点。
- A.123.3
- B.125.08
- C.131.53
- D.126.5
-
上海证券交易所将ETF定名为( )。
- A.交易所交易基金
- B.上市开放式基金
- C.上证50ETF
- D.交易型开放式指数基金
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证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
- A.2;3
- B.2;5
- C.3;2
- D.3;5
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上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是( )。
- A.做市商制
- B.公司制
- C.科层制
- D.会员制
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所有境外投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的( )。
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
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中国人民银行从( )年开始发行中央银行票据。
- A.1997
- B.1998
- C.2000
- D.2003
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不动产抵押公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券,是( )的一种。
- A.抵押证券
- B.担保证券
- C.可转债
- D.金融债券
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股东虽然是公司财产的所有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理,这体现出股票不是( )。
- A.债券证券
- B.证权证券
- C.物:汉证券
- D.要式证券
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某人观察到最近股票市场由于政治事件价格发生波动,于是他将手中股票抛出而换成了债券,这是因为股票的( )增大。
- A.流动性
- B.期限性
- C.风硷性
- D.收益性
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企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.60%
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在证券发行制度中,( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。
- A.审批制
- B.特许制
- C.核准制
- D.注册制
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在债券的招标发行中,单一价格中标又称为( )。
- A.荷兰式招标
- B.美式招标
- C.法式招标
- D.德式招标
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凭证式债券是( )。
- A.具有标准格式实物券面的债券
- B.债权人认购债券的收款凭证
- C.利月证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
- D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
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欧洲债券也被称为( )。
- A.外国债券
- B.国际债券
- C.扬基债券
- D.无国籍债券
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在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是( )。
- A.受托资金金额存入指定的商业银行
- B.严禁挪用受托资金
- C.受托资金全额存入经纪业务账户
- D.受托资金在指定的商业银行单独立户管理
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下列关于国际债券的说法,错误的是( )。
- A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
- D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同利承销
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将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( )来划分的。
- A.证券化产品的金融属性不同
- B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
- C.证券化的基础资产不同
- D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同